SEC 与量化分析师就 850 万美元抢跑交易案接近达成和解
美国证券交易委员会（SEC）与量化分析师 Sergei Polevikov 就一起涉及 850 万美元的抢跑交易计划接近达成协议。2022 年 1 月 10 日提交给纽约南区法院的文件显示，双方正在讨论并预计在未来几周内达成和解，因此请求延期案件截止日期。
全球监管处罚与合规政策
共 3059 篇 · 第 153/153 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第153页，共 3059 篇报道。
CFTC 指控德意志银行交易员幌骗案取得进展，双方拟提交同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗诉讼中取得进展。2022年1月10日提交的 status report 显示，双方已敲定拟议同意令的措辞，各自签署并提…
FCA宣布启动两项市场研究，调查批发数据获取问题
英国金融行为监管局（FCA）宣布将启动两项市场研究并收集更多信息，以调查批发数据获取问题。FCA在回应意见征询时获悉，基准与指数、信用评级和交易数据市场的竞争有限，可能增加投资者成本并影响投资选择。
Thomas Hirschi 将领导 FINMA 银行监管
瑞士金融市场监管局（FINMA）董事会已任命 Thomas Hirschi 为银行部新任负责人，自2022年2月1日起生效。Hirschi 自2020年起领导资产管理部并担任执行董事会成员，此前曾在阿布扎比全球市场金融服务监管局负责银行和…
英国财政部委员会敦促FCA尽快结束Woodford调查
英国财政部委员会近日公布了与金融行为监管局（FCA）就LF Woodford股票收益基金暂停事件调查的最新通信。FCA表示调查仍是优先事项，已发出超过45项信息要求，关键证据已收集完毕，目前正在完成法律分析，以决定是否采取监管行动。
CFTC：Highrise Advantage外汇庞氏骗局受害者或超1400人
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对Highrise Advantage外汇庞氏骗局诉讼中面临复杂的证据开示程序，因受害者人数和损失规模远超最初估计。
FINRA对Jefferies处以5.5万美元罚款，因延迟报告交易
美国金融业监管局（FINRA）接受了Jefferies LLC提交的和解提议，对该公司处以谴责和5.5万美元罚款，因其在2018年和2019年未能及时向TRACE报告数千笔交易。
FCA延长LCF投诉受理期限至2022年3月17日
英国金融行为监管局（FCA）宣布，将针对London Capital & Finance（LCF）投诉的受理截止日期延长至2022年3月17日。
瑞士央行预计2021年盈利约260亿瑞郎
瑞士央行（SNB）基于初步测算，预计2021财年将实现约260亿瑞郎的利润。其中，外汇头寸贡献近260亿瑞郎，黄金持有估值损失1亿瑞郎，瑞郎头寸净收益超10亿瑞郎。
SEC 对初创公司投资诈骗案获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，针对前马萨诸塞州波士顿居民 Tanmaya Kabra 及其公司 LaunchByte 的投资诈骗案已获得最终判决。
法国AMF计划2022年开展60项检查，聚焦零售客户适当性评估
法国金融市场管理局（AMF）于2022年1月5日公布其2022年监管优先事项，计划全年进行约60项检查，其中两类检查各占一半。2021年AMF的SPOT检查发现，尽管MiFID II实施已三年，但金融机构在收集客户信息、评估客户知识方面仍…
Sheer Markets 选择 Muinmos 实现自动化开户与客户 KYC
塞浦路斯 NDF 经纪商 Sheer Markets 已选择 Muinmos 作为其 RegTech 合作伙伴，以实现快速开户和合规监管。Sheer Markets 受 CySEC 和 LFSA 监管，将采用 Muinmos 的 AI 自…
CFTC 终止 Polymarket 事件型二元期权，罚款 140 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Blockratize, Inc.（以 Polymarket 名义运营）提出指控并达成和解，因其非法提供场外事件型二元期权合约且未注册为指定合约市场或掉期执行设施。
FCA宣布终止24个LIBOR设置，合成LIBOR今日启用
英国金融行为监管局（FCA）宣布，24个LIBOR设置的发布已终止，6个最广泛使用的英镑和日元设置从今日起改用新方法发布。这些设置已成为Article 23A基准，永久不再代表其试图衡量的基础市场。
CFTC 寻求以替代方式向 Tradewale 负责人送达诉讼文书
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 Tradewale 及其负责人 Valdas Dapkus 约三个月后，于 2021 年 12 月 28 日向法院提交动议，寻求通过电子邮件或公告方式向 Dapkus 送达诉讼文书。
荷兰AFM对24option.com运营商处以小额罚款
荷兰金融市场管理局（AFM）于2021年12月29日确认对Rodeler (NL) B.V.和Rodeler Limited（亦以24Option.com名义运营）处以15,000欧元罚款，因两家公司违反《一般行政法》第5:20条，未配合…
BaFin对德意志银行处以866万欧元罚款
德国联邦金融监管局（BaFin）宣布对德意志银行股份公司处以866万欧元的行政罚款。监管机构指出，作为受监管的EURIBOR贡献者，该行有时未能建立符合《欧盟基准条例》第16(2)(a)条的有效预防系统、控制措施和政策。
SEC 延迟批准 BlueCrest 1.7 亿美元赔偿分配计划
美国证券交易委员会（SEC）针对 BlueCrest Capital Management Limited 的 1.7 亿美元赔偿分配计划将延期。
CFTC指控Thomas Plaut参与数百万美元零售外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年12月28日宣布，已向新泽西州联邦地区法院提起民事执法诉讼，指控WorldWideMarkets, Ltd.、TAB Networks, Inc.、Thomas Plaut及Arthur De…