ESMA就MiFID II适当性要求展开咨询，以纳入可持续性因素
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月27日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）下的适当性要求征求市场意见。
全球监管处罚与合规政策
共 3054 篇 · 第 151/153 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第151页，共 3054 篇报道。
法院命令NFA于2022年2月9日前回应Effex Capital
涉及FXCM退出美国零售外汇市场的Effex Capital在提出重开对NFA诽谤诉讼的动议后，法院设定了回应期限。伊利诺伊北区法院的Andrea R. Wood法官命令被告于2022年2月9日前提交回应，原告需在2月16日前提交答辩。
CFTC 更新二元期权诈骗案进展：Berkley Capital Management 欺诈计划涉资 480 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 1 月 26 日向伊利诺伊州北区法院提交文件，更新了针对 480 万美元二元期权欺诈计划及其背后个人的诉讼进展。
ESMA明确过渡期净空头头寸报告要求
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，明确了2022年1月28日至31日期间净空头头寸（NSPs）的报告要求，因报告门槛将从0.2%降至0.1%。
CFTC调查Novum Commerce and Technology，向CEO索取信息
美国商品期货交易委员会（CFTC）正在调查一家名为Novum Commerce and Technology（Novum）的非注册实体，并试图从该公司CEO处获取信息。
新西兰FMA根据ARFP授予Smartshares首张“投资护照”
新西兰金融市场管理局（FMA）已批准Smartshares Limited成为亚洲地区基金护照（ARFP）下的护照基金。这是ARFP自2019年2月1日启动以来，新西兰首个获批的基金管理人。
SEC拟将更多另类交易系统纳入监管，强化国债市场投资者保护
美国证券交易委员会（SEC）于2022年1月26日提出新规，拟将更多交易国债及其他政府证券的另类交易系统（ATS）纳入监管框架，以加强投资者保护和网络安全。
Broadridge与Santander合作，提升西班牙市场代理投票效率
Broadridge Financial Solutions与Santander Investment S.A.合作，为西班牙市场推出新的发行人“黄金副本”事件通知和投票执行服务。
FCA警告：利用公司或破产法限制负债的机构可能面临强硬行动
英国金融行为监管局（FCA）近日发布警告，针对那些试图通过公司安排计划或破产法来限制其对消费者负债的机构。FCA指出，此类提案若以牺牲客户利益为代价使企业获益，将面临监管干预，包括在法庭上提出反对。
NFA 对 eDeal Market 提起投诉，指其无牌经营零售外汇业务
美国全国期货协会（NFA）的商业行为委员会（BCC）已对 eDeal Market LLC 及其首席运营官 Nithya Narasimhan 提起投诉，指控其未能监督、未能配合 NFA 审查，并在未注册为期货佣金商（FCM）或零售外汇交…
CySEC宣布撤销SonaFX运营商及Belight Capital的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月25日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销SonaFX运营商Sonaf Business Ltd和Belight Capital Group Ltd的ICF会员资格。
ASIC禁止前Armada Capital董事三年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止西澳珀斯的前Radar Iron Limited和Armada Capital Pty Ltd董事Ananda Kathiravelu提供金融服务三年。
SEC起诉前瑞银顾问Nino涉嫌盗窃客户580万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对前瑞银金融顾问German Nino提起诉讼，指控其在2014年至2020年间从一位长期客户处盗取约580万美元。
富达投资推出监管科技新业务Saifr，利用AI简化合规审查
富达投资（Fidelity Investments）于2022年1月24日宣布推出监管科技（RegTech）业务Saifr，旨在通过人工智能工具促进公共沟通内容的创建、审查和批准，以降低品牌、声誉和监管风险。
CySEC对Atlantic Securities处以3000欧元罚款，因违反市场滥用法规
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月24日宣布，对塞浦路斯经纪商Atlantic Securities Ltd处以3000欧元的行政罚款。
ASIC禁止Spaceship Capital前CEO Paul Bennetts提供金融服务六年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，禁止Spaceship Capital Limited前董事兼CEO Paul Kevin Bennetts提供金融服务六年。
CFTC与汇丰前高管获准延期完成取证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire提起的市场操纵和欺诈诉讼，因需完成额外证词收集，双方获得额外时间。
FINRA对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因运营失误
美国金融业监管局（FINRA）宣布对瑞士信贷证券处以900万美元罚款，因其违反证券法律法规，包括SEC客户保护规则和FINRA关于研究报告利益冲突披露的规定。
意大利CONSOB封堵无牌投资网站总数达610个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）最新一轮封禁指令后，被屏蔽的未授权投资网站总数已达610个。CONSOB本周下令封禁5个非法提供金融服务的网站，依据2019年增长法令行使权力。
SEC 获法院判决：SeeThruEquity 联合创始人被罚并禁业
美国证券交易委员会（SEC）针对SeeThruEquity联合创始人Ajay Tandon和Amit Tandon的诉讼取得新进展。2022年1月19日，纽约南区法院法官Louis L. Stanton签署命令，批准SEC的判决动议。