背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）在对Highrise Advantage外汇庞氏骗局的诉讼中，正面临复杂的证据开示程序，因为受害者人数和损失规模均高于最初估计。本周早些时候，该监管机构向佛罗里达中区法院提交的文件显示，CFTC正在寻求将证据开示截止日期推迟一年，以应对调查。
CFTC于2020年9月9日提起诉讼，旨在禁止一个多层外汇庞氏骗局。当时的起诉书指控，至少从2013年2月到2020年9月，被告Avinash Singh通过Highrise Advantage, LLC作为商品池运营商（CPO），以主池和支线基金结构，欺诈性地招揽并接受了至少150名不符合合格合约参与者（ECP）资格的参与者至少475万美元的资金，用于外汇交易。
关键要点
自最初起诉以来，CFTC通过调查了解到新的事实。原起诉书称被告从至少150名池参与者处招揽并接受了至少475万美元，而修订后的起诉书称被告从至少1300名池参与者处招揽并接受了至少5700万美元。目前，CFTC估计受害者人数超过1400人。
修订后的起诉书还指出，被告用于实施骗局的银行账户数量有所增加。CFTC了解到，被告用于延续欺诈的银行和其他账户数量呈指数级增长，导致确定被告接受和使用投资者资金的难度加大。
此外，Avinash Singh也是一起刑事案件的被告，他已停止与CFTC合作，且下落不明。
影响解读
CFTC表示，其资源有限，但已指派多名人员，由资深高级调查员Joy McCormack领导，收集和汇总大量记录。这是一项艰巨的任务，因被告几乎没有保存记录，且将池银行、信用卡和支付处理商账户与个人收入和/或支出混同，使得情况更加复杂。
迄今为止，CFTC已识别出超过340个已经或需要审查的账户。随着账户被审查，新的账户不断出现，必须通过向金融机构发出传票来获取。被告使用支付处理商（如Square和Stripe）增加了获取所需记录的复杂性和时间。来自支付处理商的存款通常不显示资金来源，需要进一步发出传票以确定存款是否来自投资者。
自证据开示开始以来，CFTC已发出134份第三方传票，并预计在全面了解被告与其池运营相关的现金流之前，还需要发出数量未知的额外传票。
关键对比
以下为原起诉书与修订起诉书的关键数据对比：
| 项目 | 原起诉书 | 修订起诉书 |
|---|---|---|
| 募集资金 | 至少475万美元 | 至少5700万美元 |
| 池参与者人数 | 至少150人 | 至少1300人 |
| 受害者估计人数 | 未提及 | 超过1400人 |
未来展望
即使CFTC完成对十名被告的现金流分析，它还必须与欺诈受害者进行索赔程序。该程序涉及联系每位受害者，要求他们确认CFTC提议的赔偿金额，或提供文件证明他们被欠的金额与CFTC记录不同。根据CFTC的经验，即使CFTC记录与受害者记录之间没有重大差异，这一过程也至少需要几个月。
CFTC请求将证据开示截止日期延长至2023年1月30日。
编辑总结
Highrise Advantage外汇庞氏骗局案件揭示了此类欺诈的复杂性和调查难度。随着受害者人数和损失规模的扩大，CFTC面临繁重的证据开示工作，包括审查大量银行账户和支付处理商记录。此案也凸显了被告缺乏记录保存和资金混同对调查造成的障碍。CFTC寻求延长证据开示期限，以完成全面调查并推进受害者赔偿程序。
常见问题解答
问题：CFTC对Highrise Advantage的诉讼是什么时候提起的？
回答：CFTC于2020年9月9日对Highrise Advantage提起了诉讼。
问题：根据修订后的起诉书，被告募集了多少资金？
回答：修订后的起诉书称被告从至少1300名池参与者处招揽并接受了至少5700万美元。
问题：CFTC估计的受害者人数是多少？
回答：CFTC目前估计受害者人数超过1400人。
问题：为什么CFTC需要延长证据开示截止日期？
回答：因为案件涉及大量银行账户和支付处理商记录，且被告记录保存不善、资金混同，导致调查复杂且耗时。
问题：CFTC请求将证据开示截止日期延长到什么时候？
回答：CFTC请求将证据开示截止日期延长至2023年1月30日。
