ESMA 正式成为欧盟数据报告服务提供商直接监管机构
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布已正式成为欧盟最大数据报告服务提供商（DRSPs）的直接监管机构。ESMA 将获得对 DRSPs 的直接授权和监管权力，但市场影响有限的实体仍由成员国监管机构负责。
全球监管处罚与合规政策
共 3039 篇 · 第 150/152 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第150页，共 3039 篇报道。
德国BaFin警告社交媒体加密货币帖子，并点名Tether Global无牌经营
德国联邦金融监管局（BaFin）2022年2月7日发布警告，提醒投资者警惕社交媒体上的加密货币投资帖子。BaFin指出，比特币、以太坊等加密资产复杂且高度投机，投资者可能损失全部本金；社交媒体上的许多投资建议不可靠，甚至虚假、误导或捏造。
意大利CONSOB封禁7个非法金融网站，总数达623个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁7个非法提供金融服务的网站，包括6个非法金融中介网站和1个无招股说明书销售金融产品的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁623个网站。
英国财政部启动下一任FCA主席招聘，Richard Lloyd出任临时主席
英国财政部于2022年2月4日正式启动下一任金融行为监管局（FCA）主席的招聘活动，以接替将于2022年春季卸任的Charles Randell。
FCA 2021年审查1,686条金融推广，克隆诈骗警报占比近30%
英国金融行为监管局（FCA）发布2021年金融推广数据，全年共审查1,686条推广，收到34,244份潜在未授权业务报告，发布1,410条警报，较2020年增长18%，其中近30%涉及克隆诈骗。
CFTC 申请冻结外汇欺诈案 ROFX 资产
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 ROFX 及其关联实体和个人后，已向佛罗里达南区法院提交初步禁令动议，要求冻结被告资产、全面审计客户资金去向，并禁止被告进一步违反《商品交易法》。
SFO警告London Capital & Finance债券持有人警惕诈骗
英国严重欺诈办公室（SFO）近日向London Capital & Finance（LCF）债券持有人发出警告，称有不法分子冒充公司董事发送电子邮件和信函，试图实施诈骗。
FSCS向LCF债券持有人发放1.05亿英镑赔偿金
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日就伦敦资本与金融（LCF）事件发布最新进展。自2021年12月上次更新以来，FSCS已联系超过700名额外债券持有人，告知其根据政府计划应得的赔偿细节。
英国议员呼吁立法打击在线欺诈广告
英国财政部委员会发布经济犯罪报告，敦促政府立法打击在线欺诈广告，并考虑强制网络巨头赔偿受害者。报告还建议强制报销授权推送支付欺诈受害者，改革公司注册制度，并监管加密资产行业。
CFTC诉二元期权诈骗案Yukom Communications仍处暂停状态
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对二元期权诈骗计划Yukom Communications及其关联实体的诉讼将继续暂停。伊利诺伊州北区法院法官Andrea R. Wood于2022年1月31日签署命令，要求双方在2022年4月27日前…
SEC再向Robinhood投资者分配650万美元，累计赔偿超3200万
美国证券交易委员会（SEC）在首次向Robinhood投资者分配2567万美元赔偿约六个月后，再次从6500万美元公平基金中向合格投资者分配约655万美元。
CFTC与27州监管机构联合起诉Safeguard Metals，涉嫌6800万美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）与北美证券管理协会（NASAA）27个州证券监管机构于2022年2月1日宣布，在加州中区联邦地区法院对贵金属交易商Safeguard Metals LLC及其负责人Jeffrey Santulan提起联合…
CySEC新举措强化监管，2022年聚焦投资者保护
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士在2022年2月1日的新闻发布会上宣布，CySEC将通过新技术和其他工具提升监管能力，并概述了2022年的目标和2021年行业趋势。
FCA 撤销 Falcon Financial Solutions 与 Thestral Financial Services 的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月31日发布消费者警告，宣布撤销 Falcon Financial Solutions Ltd 和 Thestral Financial Services Ltd 的监管许可。
CFTC起诉欺诈投资计划Bluprint LLC及其负责人Rajiv Patel
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对欺诈性投资计划Bluprint LLC及其负责人Rajiv Patel采取法律行动。CFTC向佛罗里达南区法院提交诉状，指控被告在2019年6月至今期间，以交易商品期货和证券为名，从至少16名个人和实…
SEC与咨询公司合伙人达成内幕交易和解，涉GreenSky收购案
美国证券交易委员会（SEC）已就Puneet Dikshit涉嫌在GreenSky被高盛收购前进行内幕交易一案提交拟议同意判决。Dikshit作为全球管理咨询公司合伙人，被指控利用保密信息购买GreenSky虚值看涨期权，并在收购公告后卖…
意大利CONSOB封禁Eurotrade与Market Gold等六个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁六个非法提供金融服务的网站，其中包括Eurotrade和Market Gold。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已累计封禁616个网站。
香港证监会因虚假指示罚花旗环球市场亚洲3.48亿港元
香港证监会（SFC）对花旗环球市场亚洲有限公司（CGMAL）处以3.4825亿港元罚款，因其在2008年至2018年间允许股票业务交易台向机构客户发送虚假指示（IOI）并进行不当陈述。
CFTC对欺诈外汇计划ROFX采取行动
在ROFX外汇计划受害者将该公司告上法庭数月后，美国监管机构也对该欺诈企业采取了行动。2022年1月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交诉状，指控ROFX及相关实体和个人从2018年1月至2021年9月期间，通…
SEC与涉嫌360万美元抢跑交易案交易员达成部分和解
美国证券交易委员会（SEC）已与Sean Wygovsky达成部分和解。Wygovsky被指控参与抢跑交易计划，在2015年1月至2021年4月期间，通过亲属账户在雇主客户大额交易前进行交易，非法获利超过360万美元。