香港证监会因合规缺失对中辉国际期货罚款500万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2022年1月20日宣布，对中辉国际期货有限公司（ZIFC）处以500万港元罚款，因其在2017年5月至2018年7月期间未能遵守认识你的客户、反洗钱及反恐融资等监管规定。
全球监管处罚与合规政策
共 3054 篇 · 第 152/153 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第152页，共 3054 篇报道。
Broadridge 率先接入 DTCC 自动化公司行动指令流程
Broadridge Financial Solutions 成为首家接入 DTCC 新型自动化流程的金融科技提供商，该流程用于以 ISO 20022 格式提交自愿性公司行动指令。
英国FSCS警告LCF债券持有人警惕新骗局
英国金融服务补偿计划（FSCS）近日向London Capital & Finance（LCF）债券持有人发出警告，称发现一种新型骗局，诈骗者冒充LCF董事发送邮件，诱导持有人拨打非授权电话或提交虚假索赔，并威胁不行动将失去赔偿权利。
英国FCA拟收紧高风险金融产品营销规则，加密货币广告纳入监管
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月19日宣布，计划大幅强化高风险金融产品营销规则，以应对投资者可轻易且快速进行高风险投资的问题。拟议规则要求批准营销的公司具备专业能力，改进风险警告，禁止投资激励措施，并对投资者知识经验提出更严格…
Effex Capital 寻求重启对 NFA 的诽谤诉讼
Effex Capital 及其负责人 John Dittami 于 2022 年 1 月 18 日向伊利诺伊北区法院提交文件，试图重启 2017 年针对美国全国期货协会（NFA）的诽谤诉讼。
FCA确认对TPR下欧洲公司的监管方针，多家公司被取消授权
英国金融行为监管局（FCA）于2022年1月18日确认了对临时许可制度（TPR）下欧洲公司的监管方针。FCA强调，希望长期在英国运营的欧洲公司必须符合其标准，并发布了一系列通知，取消了几家未能遵守TPR要求的欧盟公司的Part 4A许可，…
FCA 取消塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital 的 Part 4A 许可
英国金融行为监管局（FCA）于 2022 年 1 月 18 日发布通知，决定取消塞浦路斯外汇经纪商 Arumpro Capital Limited 的 Part 4A 许可。
BGC Partners因违反ASIC市场诚信规则被罚110,250澳元
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，BGC Partners (Australia) Pty Ltd 已支付110,250澳元罚款，以遵守市场纪律小组发布的违规通知。
俄罗斯央行第一副行长Sergey Shvetsov将于3月离任
俄罗斯央行已确认，第一副行长Sergey Shvetsov决定在央行之外继续职业生涯，将于2022年3月21日离任。央行行长Elvira Nabiullina高度评价其在建立超级监管机构中的关键作用，称其推动了银行与非银行监管融合，并协调…
SEC拟对前高盛分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决
美国证券交易委员会（SEC）计划对前高盛合规分析师Jose Luis Casero Sanchez寻求缺席判决。SEC在2022年1月14日提交给纽约南区法院的状态报告中透露，已与被告父母达成原则性和解，将解决针对他们的救济被告部分。
FCA对Opus Capital董事Paul Seakens发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）决定对Opus Capital Limited前董事Paul Seakens发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。
CFTC与Financial Tree诈骗案关键人物Glenn和解遥遥无期
美国商品期货交易委员会（CFTC）与Financial Tree诈骗案关键人物John Patrick Glenn的和解谈判远未达成。CFTC在科罗拉多州破产法院提交的文件显示，双方虽讨论过和解可能性，但均认为短期内无望。
香港金管局对33 Financial Services Limited采取纪律处分
香港金融管理局（HKMA）宣布完成对33 Financial Services Limited（33FS）的调查及纪律处分程序。因33FS违反《支付系统及储值支付工具条例》（PSSVFO）第8Q条，未能符合打击洗钱及恐怖分子资金筹集的最低…
Broadridge将为2000多家美国上市公司股东提供端到端代理投票确认
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions（NYSE:BR）宣布，今年将为其负责计票的2000多家美国上市公司的年度股东大会提供端到端代理投票确认。
意大利CONSOB下令封锁Invest Area与Crypto Solution等五家未授权金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁五家未授权投资公司的网站，其中包括提供加密货币服务的在线交易平台。这些实体在未获得必要监管许可的情况下在意大利提供金融服务。
CySEC警告12家未授权投资公司，包括外汇、差价合约及克隆公司
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年1月13日发布警告，指出12家未获授权的投资公司。这些公司的网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条规定的投资服务授权。
FCA 对卖空指标报告实施临时措施
英国金融行为监管局（FCA）正在考虑修改英国交易报告制度，并针对卖空指标报告实施临时措施。FCA 表示，在确定卖空指标字段的未来之前，不会对未满足 UK MiFIR 第26(7)条更正和重新提交要求的公司采取行动，也不期望公司通过错误和遗…
CFTC寻求对Surrey Libor Capital总裁处以超100万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一家不存在的欺诈性外汇公司总裁处以超过100万美元的罚款。监管机构本周早些时候向夏威夷地区法院提交的文件显示，CFTC要求对“Surrey Libor Capital, LLC”总裁Gregory…
FINRA 对 E*TRADE 处以 35 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与 ETRADE Securities LLC 达成和解，因该公司在 2016 年至 2021 年期间未能建立并维持合理设计的监管系统，以发现客户潜在的操纵性交易，被处以 35 万美元罚款并接受谴责。
FCA注册首批英国证券化登记库，2022年1月17日生效
英国金融行为监管局（FCA）已完成对European DataWarehouse Ltd和SecRep Limited作为英国证券化条例下证券化登记库（SR）的申请评估，决定自2022年1月17日起注册这两家实体。