背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，在ROFX外汇计划受害者将该公司告上法庭数月后，美国监管机构也对该欺诈企业采取了行动。2022年1月27日，美国商品期货交易委员会（CFTC）向佛罗里达南区法院提交诉状，指控ROFX及相关实体和个人涉嫌欺诈。
诉状称，从至少2018年1月至2021年9月期间，Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala和Timothy Stubbs，作为多家 interrelated 公司（包括 Notus LLC d/b/a ROFX、Easy Com LLC d/b/a ROFX、Global E-Advantages LLC a/k/a Kickmagic LLC d/b/a ROFX、Grovee LLC d/b/a ROFX 和 Shopostar LLC d/b/a ROFX）的控制人，通过基于网络的实体 ROFX.net 作为共同企业，在向不符合合格合约参与者（ECP）资格的美国及国际客户提供零售外汇杠杆、保证金或融资协议、合约或交易的过程中，挪用了至少5800万美元作为欺诈计划的一部分。
关键要点
CFTC的诉状指控被告通过ROFX网站招揽客户，声称使用自2009年创建的“高度成功的自动交易机器人”代表客户创建和交易零售外汇账户。ROFX自称是合法外汇经纪商，在迈阿密、伦敦和香港设有办事处，并保证覆盖客户任何交易损失。
客户通常通过网站提交在线申请表开设零售外汇交易账户。随后，ROFX通过电子邮件向客户发送“发票”，指示客户将资金存入或电汇至一个或多个公司被告在美国境内不断变化的银行账户，这些账户由一名或多名协助被告开设和/或控制。
在整个相关期间，协助被告接受了ROFX客户的资金进入国内公司被告的银行账户，但并未将客户资金发送至CFTC注册的期货佣金商（FCM）或零售外汇交易商（RFED）代表客户交易。相反，协助被告立即将ROFX客户资金电汇至波兰、泰国等地的非交易公司实体以及协助被告本人。
影响解读
CFTC指出，被告共同目的为欺诈和从ROFX客户中获利，彼此之间存在关系，依赖彼此的参与来实现共同目的，并且在相关期间均受雇于和/或与欺诈企业有关联。被告在相关期间从超过1100名ROFX客户处接受并挪用了至少5800万美元。
此外，公司被告通过ROFX网站以ROFX名义开展业务，均未在CFTC注册而充当期货佣金商（FCM），违反了《商品交易法》7 U.S.C. § 6d(a)(1)，因为它们从事招揽或接受零售外汇交易订单并接受相关资金。
CFTC根据7 U.S.C. §§ 2(c)(2)(C)和13a-1提起诉讼，要求禁止被告的非法行为，强制其遵守法案和法规，并禁止其从事任何与商品利益相关的活动。CFTC还寻求对每次违反法案和法规的行为处以民事罚款，以及补救性附属救济，包括但不限于返还非法所得、判决前和判决后利息，以及法院认为必要和适当的其他救济。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 涉案金额 | 至少5800万美元 |
| 受害客户数 | 超过1100名 |
| 时间跨度 | 至少2018年1月至2021年9月 |
| 主要被告个人 | Jase Davis, Borys Konovalenko, Anna Shymko, Alla Skala, Timothy Stubbs |
| 主要被告公司 | Notus LLC, Easy Com LLC, Global E-Advantages LLC, Grovee LLC, Shopostar LLC |
| 监管机构 | 美国商品期货交易委员会（CFTC） |
| 提交法院 | 佛罗里达南区法院 |
未来展望
CFTC的诉讼旨在禁止被告的非法行为，强制其遵守《商品交易法》和委员会法规，并禁止其从事任何与商品利益相关的活动。CFTC还寻求民事罚款、返还非法所得、判决前和判决后利息以及其他补救性救济。
此案进展将取决于法院的审理。如果CFTC胜诉，可能为类似外汇欺诈案件树立先例，并加强对零售外汇市场的监管。投资者应警惕声称高回报、保证无损失的外汇交易计划，并核实公司是否在CFTC注册。
编辑总结
CFTC对ROFX及其关联方的行动凸显了美国监管机构对零售外汇欺诈的打击力度。此案涉及金额巨大，受害客户众多，提醒投资者在选择外汇交易平台时务必谨慎，确认其是否受监管机构监管。汇查查（FXCHACHA）将持续关注案件进展。
常见问题解答
问题：CFTC是什么机构？
回答：CFTC是美国商品期货交易委员会，负责监管美国衍生品市场，包括期货、期权和零售外汇交易。
问题：ROFX被指控做了什么？
回答：ROFX被指控通过虚假外汇交易计划，挪用至少5800万美元客户资金，涉及超过1100名客户，并虚假宣传其自动交易机器人和保证无损失。
问题：此案涉及哪些个人和公司？
回答：个人包括Jase Davis、Borys Konovalenko、Anna Shymko、Alla Skala和Timothy Stubbs；公司包括Notus LLC、Easy Com LLC、Global E-Advantages LLC、Grovee LLC和Shopostar LLC，均以ROFX名义运营。
问题：CFTC寻求哪些救济？
回答：CFTC寻求禁止被告非法行为、强制合规、禁止从事商品利益相关活动、民事罚款、返还非法所得、判决前和判决后利息及其他补救性救济。
问题：投资者应如何避免类似欺诈？
回答：投资者应核实外汇交易平台是否在CFTC注册，警惕保证无损失和高回报的承诺，并查阅监管机构发布的警告和黑名单。
