SEC起诉投资顾问Joel B. Sofia，欺诈致客户损失超160万美元
美国证券交易委员会（SEC）对投资顾问Joel B. Sofia提起投诉，指控其在2019年7月至2023年1月期间，通过虚假陈述专业背景、保证不亏损及虚构交易软件等手段欺诈客户，导致客户损失超过160万美元。
SEC 相关报道 Related Coverage
共 829 篇 · 第 5/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、业绩数据、机构新闻、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
盈透证券2025年Q4营收增长，净收入达16.4亿美元
盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.）公布了2025年第四季度财务业绩。报告显示，公司净收入同比增长18%至16.4亿美元，稀释每股收益为0.63美元，均高于上年同期。
SEC对FamilyWealth Advisers提起和解指控，涉免责条款与托管规则违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对两家注册投资顾问公司FamilyWealth Advisers, LLC和FamilyWealth Asset Management, LLC提起和解指控。
FINRA对ABN AMRO Capital处以5万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
ABN AMRO Capital Markets (USA) LLC 因在2023年11月至2024年9月期间多次未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款并接受谴责。
SEC下令暂停JM Group证券交易 因涉嫌社交媒体操纵
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月15日下令暂停JM Group Limited（JMG）的证券交易，暂停期间为美东时间2026年1月15日凌晨4:00至2026年1月29日晚上11:59。
SEC 对 Hong Wang 及 Precision Clinical Consulting 提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月14日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Hong Wang（又名“John Wang”）及其控制的 Precision Clinical Consulting, LLC 在生物制药公司 C4 …
DTCC获SEC批准在BNY平台推出ACS三方服务
美国证券存托与清算公司（DTCC）已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，将在其固定收益清算公司（FICC）的代理清算服务（ACS）中推出ACS三方服务。
巴西数字银行PicPay向SEC提交IPO注册声明，拟登陆纳斯达克
巴西数字银行PicPay于2026年1月6日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）提交注册声明，拟进行A类普通股首次公开募股（IPO）。发行股数和价格区间尚未确定，上市取决于市场条件及SEC审核。
SEC 对 Bluesky Eagle Capital Management 取得违约证明
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月5日获得纽约南区法院书记官对 Bluesky Eagle Capital Management 签发的违约证明。
CFTC 对 Robert Narvett 欺诈案获法院同意令，赔偿逾18.5万美元并终身禁业
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，威斯康星州东区联邦地区法院对 Robert Narvett 作出同意令，要求其向欺诈受害者支付超过18.5万美元赔偿，并永久禁止其交易及在CFTC注册。
SEC起诉VBit创始人Danh C. Vo涉嫌4850万美元欺诈计划
美国证券交易委员会（SEC）已对VBit创始人Danh C. Vo提起诉讼，指控其通过比特币挖矿业务实施欺诈，涉案金额约4850万美元。SEC称，Vo在2018年12月至2022年2月期间，通过VBit Technologies Corp…
SEC对Artur Khachatryan提起操纵性股票交易指控并达成和解
美国证券交易委员会（SEC）于2025年12月16日对加利福尼亚州居民Artur Khachatryan提起和解指控，指控其在两年内通过“幌骗”（spoofing）手段操纵股票交易，非法获利约373,885美元。
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
Crypto.com与21Shares US合作推出追踪CRO代币的新投资产品
加密货币ETF发行商21Shares US与加密服务提供商Crypto.com于2025年12月8日宣布建立合作伙伴关系，计划推出追踪Cronos（CRO）代币的新投资产品。
SEC 对 Virtu Financial 及 Virtu Americas 作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对 Virtu Financial Inc 和 Virtu Americas LLC 的最终判决。该判决由纽约南区法院法官 John G. Koeltl 于2025年12月2日签署。
SEC起诉Yida Gao及Shima Capital Management，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月25日向加州北区联邦法院提起诉讼，指控Shima Capital创始人Yida Gao及其公司Shima Capital Management LLC在募集加密风险基金过程中作出重大虚假陈述，…
24 Exchange任命Gina Tuccio为首席财务官，推动24X National Exchange 23/5交易扩展
高管任命概览Gina Tuccio背景介绍24X National Exchange交易扩展财务战略与公司发展关于24 Exchange编辑总结常见问题解答高管任命概览百慕大注册的场外交易产品平台提供商 24 Exchange 宣布任命 …
Kraken秘密提交IPO申请，估值200亿美元
运营加密交易平台Kraken的Payward, Inc.已向美国证券交易委员会（SEC）秘密提交S-1注册声明草案，拟进行首次公开募股（IPO）。
SEC起诉Bluesky Eagle Capital Management涉嫌重大虚假陈述
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日在纽约南区法院对Bluesky Eagle Capital Management Ltd.提起诉讼，指控其在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及公司组织、办公地址、管理资产及客户信息。
SEC起诉Invesco Alpha：涉嫌Form ADV虚假陈述及违反顾问法
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月13日向科罗拉多地区法院对Invesco Alpha Inc.提起诉讼，指控其作为投资顾问在Form ADV中作出重大虚假陈述，涉及办公地址、CEO、管理资产及客户信息。
SEC 常见问题
「SEC」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 829 篇与「SEC」相关的行业报道，覆盖监管动态、业绩数据、机构新闻、金融支付、加密行业等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「SEC」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「SEC」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「SEC」相关动态与市场影响。