Eric Watson 未能驳回 SEC 内幕交易指控
美国纽约南区联邦地区法院驳回了 Eric J. Watson 要求驳回 SEC 内幕交易指控的动议。SEC 指控 Watson 作为 Long Island Iced Tea Corp. 内部人士，向商业伙伴泄露公司转型区块链的非公开信息，导致后者非法获利超16万美元。
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共 829 篇 · 第 8/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、机构新闻、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
American Portfolios Advisors 因利益冲突披露不足等违规被 SEC 罚款 175 万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布，已与注册投资顾问 American Portfolios Advisors, Inc.（APA）达成和解。
FINRA 对 Cantor Fitzgerald 处以 7.3 万美元罚款，指其违反 Regulation M 等规则
Cantor Fitzgerald & Co 已同意支付 7.3 万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA 指控该公司在 2017 年至 2024 年间多次违反 Regulation M 及 FINRA 规则，包括…
eToro 任命前 SEC 委员 Laura Unger 与 Wix CFO Lior Shemesh 为董事会成员
新近上市的在线经纪商 eToro Group Ltd (NASDAQ:ETOR) 宣布任命 Laura Unger 和 Lior Shemesh 为董事会新成员，两人也将加入审计与风险委员会。
OTC Markets Group 推出 OTCID Basic Market，取代 Pink Current Market
OTC Markets Group Inc. (OTCQX:OTCM) 于2025年7月2日宣布推出 OTCID™ Basic Market，取代原有的 Pink Current Market，为场外交易股票设定新的信息披露基准。
SEC 对三内幕交易案被告获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月24日获得纽约南区法院对三内幕交易案被告的最终判决。Stephen A. Forlano、Christopher Salamone 和 Nathan Bleckley 被认定在多项并购交易前进行…
SEC起诉加密货币增长基金创始人Mausner涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月23日向加州南区法院提起诉讼，指控Ian O. Mausner及其控制的Evolution Lending, LLC在2020年12月至2022年1月期间，通过未注册的加密货币增长基金（Cryp…
CFTC 获法院命令：Agridime 须支付 1.029 亿美元赔偿
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院已对 Agridime LLC 作出最终判决和同意令，要求该公司支付 102,936,904 美元赔偿，并永久禁止其违反《商品交易法》及 CFTC 法规。
SEC 对 Stemy Coin 欺诈案获 110 万美元缺席判决
美国佐治亚州联邦法院于 2025 年 6 月 3 日对 Keith Crews 作出 110 万美元的缺席判决。Crews 被指控通过虚假的 Stemy Coin 代币欺诈约 200 名投资者，非法获利 80 万美元。
SEC将恢复处理瑞士机构RIA申请，FINMA与SEC达成监管合作共识
美国证券交易委员会（SEC）将恢复处理受瑞士金融市场监管局（FINMA）监管的瑞士实体注册为美国注册投资顾问（RIA）的申请。此前，SEC已暂停处理新申请数年。
24X全国交易所9月29日启动，提供23小时美股交易
继去年秋季获得美国证券交易委员会（SEC）批准后，总部位于百慕大的场外产品交易平台24 Exchange宣布，其24X全国交易所第一阶段将于2025年9月29日上线。
SEC指控North East Asset Management Group及其负责人实施优先交易欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对投资顾问North East Asset Management Group及其负责人Gregory A. Zandlo提出和解指控，指其在18个月内通过优先交易欺诈计划损害客户利益。
SEC起诉New Line Capital及其创始人David Nagler涉嫌欺诈客户
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月2日向新墨西哥州地区法院提起诉讼，指控New Line Capital及其创始人David Nagler作为投资顾问，在2019年4月至2024年12月期间向客户收取超额咨询费，并在未经客户知情…
SEC 放弃对 Binance 实体及赵长鹏的民事执法诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于周四与 Binance Holdings Limited、BAM Trading Services Inc.、BAM Management US Holdings Inc. 及 Changpeng Zhao …
SEC起诉Andrew Jacobus及两家公司，涉嫌挪用客户资金1730万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年5月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Andrew H. Jacobus、Finser International Corporation和Kronus Financial Corporatio…
SEC起诉Amalgam CEO Jeremy Jordan-Jones 涉嫌挪用50万美元投资款
美国证券交易委员会（SEC）对Amalgam公司CEO Jeremy Jordan-Jones提起诉讼，指控其向一家风险投资公司作出多项重大虚假陈述，骗取50万美元投资款，并将资金挪用于个人消费，包括购买豪车、奢侈品和艺术品。
SEC 指控 Unicoin 及高管涉嫌 1 亿美元发行欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对纽约公司 Unicoin 及其三名高管提起指控，称其在发行权利证书和普通股过程中作出虚假及误导性陈述，涉及超过 5,000 名投资者。
eToro IPO 订单簿因需求旺盛提前关闭，超额认购显著
eToro 的 IPO 订单簿于周一提前关闭，因需求异常高涨。承销商已通知路演参与者不再接受新订单。
24 Exchange 推出外汇无本金交割互换（NDS）交易
总部位于百慕大的场外产品交易平台 24X Bermuda Limited 宣布推出外汇无本金交割互换（NDS）交易，进一步扩展其全球平台上的外汇产品范围。
SEC宣布与Ripple及其两名高管达成和解协议
美国证券交易委员会（SEC）于周四提交了一份与Ripple Labs、Bradley Garlinghouse和Christian A. Larsen达成的和解协议，为解决针对他们的民事执法行动提供了框架。
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