FINRA对Velocity Capital处以12.5万美元罚款
Velocity Capital, LLC 已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年至2022年期间未能履行多项监管义务，包括合理监督和保存注册代表在非批准平台上的业务通讯。
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共 1394 篇 · 第 10/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、经纪商动态、加密行业、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。
美国道具交易平台BullRush创始人兼CEO Trent Hoerr离职 FPFX Tech全资收购其母公司推进游戏化交易革命
美国零售道具交易（prop trading）及交易竞赛领域早期玩家BullRush发生重大变动：创始人兼首席执行官Trent Hoerr正式离职。
Webull美国推出超级碗预测市场零佣金交易！携手Kalshi上线“大比赛”事件合约，CEO Anthony Denier力推实时定价与透明度，2026年预测市场交易预计全面爆发
美国在线券商Webull Financial LLC（Webull Corp纳斯达克代码：BULL美国子公司）正式推出与超级碗相关的预测市场事件合约交易，并实现零佣金。
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。
Webull 推出超级碗预测市场 0 佣金交易，与 Kalshi 合作
Webull Financial LLC 宣布，将针对与超级碗相关的预测市场推出 0 佣金交易，该服务与预测市场平台 Kalshi 合作提供。
FINRA对TPEG Securities处以17.5万美元罚款
TPEG Securities, LLC 因违反FINRA多项规则，包括使用误导性业绩指标、不当预测投资回报及未报告客户投诉，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
离岸CFD经纪商RADEX Markets任命Hakam Thalji为交易与风险主管
根据 www.Todayusstock.com 报道，塞舌尔注册的离岸CFD经纪商RADEX Markets（运营主体为GO Markets International Ltd Co，网站radexmarkets.com）宣布任命资深行业…
SEC 撤销对 Gemini Trust Company 的诉讼
美国证券交易委员会（SEC）于周五与 Gemini Trust Company, LLC 提交联合规定，决定以“有偏见”方式撤销针对该公司的民事执法诉讼。
纳斯达克对Virtu Americas处以1.92万美元罚款，因涉嫌违反订单保护规则
Virtu Americas LLC 因2019年10月至2020年4月期间错误配置交易策略，导致1,461笔DAY ISO订单锁定受保护报价，违反纳斯达克规则4613(e)(2)(B)，同意支付1.92万美元罚款并接受谴责。
Robinhood 反对印第安部落寻求对 Kalshi 的初步禁令
Robinhood 已向威斯康星西区法院提交文件，反对 Ho-Chunk Nation 针对 Kalshi 提出的初步禁令动议。Robinhood 认为，若法院禁止 Kalshi 在印第安土地上提供体育相关事件合约，将导致 Kalshi …
SEC对FamilyWealth Advisers提起和解指控，涉免责条款与托管规则违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对两家注册投资顾问公司FamilyWealth Advisers, LLC和FamilyWealth Asset Management, LLC提起和解指控。
CME Group对自营交易公司Tanius Technology处以15万美元罚款
国际衍生品市场CME Group对自营交易公司Tanius Technology, LLC处以15万美元罚款。芝加哥期货交易所（CBOT）商业行为委员会认定，2020年1月至2022年12月期间，Tanius在采用按比例匹配算法的市场中，…
FINRA对ABN AMRO Capital处以5万美元罚款，因未能维持最低净资本要求
ABN AMRO Capital Markets (USA) LLC 因在2023年11月至2024年9月期间多次未能维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付5万美元罚款并接受谴责。
Prima Capital获阿联酋SCA Category 5牌照，成为2025年最新进军MENA市场的零售外汇经纪商，创始人Ali Marwani加速中东扩张布局
Prima Capital正式获得阿联酋SCA监管牌照Category 5引介牌照的具体权限与限制创始人Ali Marwani与Prima Capital成立历程此前毛里求斯FSC牌照与阿拉伯语市场定位Prima官方社交媒体对新牌照的声明…
盈透证券客户现可使用稳定币入金，支持170个全球市场交易
电子交易巨头盈透证券集团（Interactive Brokers Group, Inc.，NASDAQ:IBKR）于2026年1月15日宣布，其子公司Interactive Brokers LLC的合格客户现可使用稳定币为经纪账户入金。
SEC 对 Hong Wang 及 Precision Clinical Consulting 提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2026年1月14日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Hong Wang（又名“John Wang”）及其控制的 Precision Clinical Consulting, LLC 在生物制药公司 C4 …
EmCoin与Crypto.com达成合作，探索阿联酋数字资产交易新路径
阿联酋首家获SCA牌照的虚拟资产交易平台Emirates Coin Investment LLC（EmCoin）与全球加密交易平台运营商Crypto.com签署谅解备忘录，双方将在监管批准前提下探索整合Crypto.com的全球流动性与基…
美国合众银行达成协议收购BTIG，交易价值最高10亿美元
美国合众银行（U.S. Bancorp）已签署最终协议，将收购金融服务公司BTIG，LLC。交易目标对价最高10亿美元，其中 closing 时支付7.25亿美元（3.625亿美元现金及6,600,594股普通股），另有最高2.75亿美元…
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