纳斯达克Phlx对自营交易公司Avatar Securities处以10万美元罚款
Avatar Securities, LLC 已同意支付10万美元罚款，以了结与纳斯达克Phlx LLC的和解。监管机构指出，该公司在2020年3月至2021年10月期间未能对一名有纪律处分历史的交易员实施合理监督，且其监管系统在2020年3月至2026年7月期间未能合理设计以防范或发现潜在幌骗、分层或破坏性报价交易…
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共 3 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年09月07日汇查查本页聚焦主体「对自营交易公司」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3 篇报道，主要分布在机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、Nasdaq、CME Group。
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