SEC申请法院强制马斯克遵守调查传票
美国证券交易委员会（SEC）已向法院申请命令，要求埃隆·马斯克（Elon Musk）遵守调查传票并出庭作证。SEC称，马斯克原定于2023年9月作证，但在作证前两天通知SEC不会出席，并首次提出多项虚假异议。
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共 3547 篇 · 第 98/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
ESMA就缩短结算周期的影响启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月5日发布一份意见征询（Call for Evidence），就缩短结算周期的影响征求市场意见。
dxFeed与Exocharts达成合作，为交易者提供纳斯达克市场深度数据
市场数据提供商dxFeed与订单流及市场轮廓图表平台Exocharts建立B2B2C合作伙伴关系。此次合作使Exocharts用户能够访问dxFeed提供的纳斯达克TotalView市场深度和纳斯达克Basic最优报价数据，以及芝商所和欧…
IG Group首席财务官Charles Rozes购入1,145股公司股票
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）宣布，首席财务官兼代理首席执行官Charles Rozes于2023年10月3日以每股6.175英镑的价格购入1,145股公司股票，交易总金额为7,070.38英镑。
港交所推出结算加速平台Synapse，提升沪深港通效率
香港交易所（HKEX）于2023年10月4日宣布推出结算加速平台HKEX Synapse，该平台利用DAML智能合约标准化交易后流程，旨在提升市场效率和透明度，降低结算风险。
CFTC 起诉 Technical Trading Team 涉嫌外汇欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Edwin M. Carrion、Jason F. Rodriguez 及 Technical Trading Team LLC（TTT）提起诉讼，指控其运营欺诈性外汇投资计划。
Ripple 获新加坡金管局 MPI 牌照，可提供受监管数字支付代币服务
Ripple Markets APAC Pte Ltd 已获得新加坡金融管理局（MAS）颁发的主要支付机构（MPI）牌照。此前，MAS 于 2023 年 6 月对该公司的牌照申请给予原则性批准。
SEC紧急叫停Zera Financial涉嫌欺诈发行，涉案金额超220万美元
美国证券交易委员会（SEC）已获得紧急命令，叫停Zera Financial LLC及其所有者Luis A. Romero涉嫌的 ongoing 欺诈发行和庞氏骗局。
Public.com 在另类资产平台推出音乐版税投资，首发《怪物史莱克》曲库
投资平台 Public 于2023年10月3日宣布，在其另类资产平台上推出音乐版税投资。首个项目为《怪物史莱克》系列电影中由 Harry Gregson-Williams 创作的768首曲目，投资者可通过购买版税权益获得季度分红。
FINRA对Fidelity Brokerage处以90万美元罚款，因其期权交易审批存在缺陷
Fidelity Brokerage Services LLC 因在2017年5月至2022年4月期间未能对客户期权交易审批进行合理尽职调查，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。
Visa与Expel合作，助力客户管理网络安全风险
Visa（NYSE:V）于2023年10月2日宣布与安全运营提供商Expel建立合作伙伴关系，将Visa的增值服务扩展至新兴的托管检测与响应（MDR）领域，面向全球客户。
Muinmos与TConsult达成合作，整合数字投资者税务自证平台
丹麦客户准入解决方案专家Muinmos宣布与TConsult签署协议，将TConsult的投资者自证平台（ISD）整合到Muinmos的客户准入平台中。
Nadex 因违规交易和活动禁止交易员 Kameshia Hazard
Nadex 对交易员 Kameshia Hazard 发布纪律处分通知，指控其违反禁止非竞争性交易、提供误导信息和进行资金转移等规则。调查发现她与他人预先安排交易以规避市场竞争，并涉及资金转移。
SEC对10家公司处以总计7900万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对五家经纪自营商、三家双重注册的经纪自营商和投资顾问以及两家关联投资顾问公司提出指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信。
Interactive Brokers 因记录保存与监管失职向 CFTC 支付 2000 万美元和解金
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 9 月 29 日宣布，已同时对 Interactive Brokers Corp. 和 Interactive Brokers LLC 提出指控并达成和解。
SEC对Maxim Group处以80万美元罚款，因违反Regulation SHO
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商Maxim Group, LLC提起和解指控，因其违反联邦证券法关于卖空执行和可疑活动报告（SARs）提交的规定。
CFTC起诉Lions of Forex及Roberto Pulido涉嫌外汇欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Roberto Pulido（又名Berto Delvanicci）及其公司Lions of Forex LLC在2019年1月至2021年3月期间，…
CFTC起诉贵金属欺诈案 Regal Assets涉嫌挪用超2100万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月27日向加州中区法院提起诉讼，指控Regal Assets LLC及其负责人Tyler G. Gallagher和Leah Donoso在2019年11月至2022年10月期间，以购买贵金…
Coinbase国际交易所获BMA额外监管批准，将向非美国零售客户开放永续期货
Coinbase International Exchange 已获得百慕大金融管理局（BMA）的额外监管批准，将永续期货交易扩展至非美国零售客户。
CFTC对Mosaic Exchange及Sean Michael提起欺诈诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年9月26日向佛罗里达南区法院对Mosaic Exchange Limited及Sean Michael提起诉讼，指控其在2019年2月至2021年6月期间欺诈性地招揽客户，虚假宣传管理资产规模…
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