FINRA对Fidelity Brokerage处以90万美元罚款，因其期权交易审批存在缺陷
Fidelity Brokerage Services LLC 因在2017年5月至2022年4月期间未能对客户期权交易审批进行合理尽职调查，与FINRA达成和解，同意支付90万美元罚款并接受谴责。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年10月03日汇查查本页聚焦主体「Fidelity Brokerage」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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