NYSE Arca 对 Interactive Brokers 处以 23.75 万美元罚款，因订单报告不准确
纽约证券交易所 Arca 板块（NYSE Arca）对 Interactive Brokers LLC 处以 23.75 万美元罚款并予以谴责，因其在 2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间向交易所报告了超过 52.5 万笔订单（约 210 万份合约）的起源代码不准确。
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Visa指控美国司法部拖延审判，意图阻碍Plaid收购
Visa与Plaid于2020年11月17日向加州北区法院提交动议，要求尽快召开案件管理会议，以推进美国司法部（DOJ）试图阻止的53亿美元收购案。
Equinix在华盛顿特区开设DC21数据中心，2020年投资超2亿美元
数字基础设施提供商Equinix（NASDAQ:EQIX）宣布在华盛顿特区开设其第16个国际商业交换（IBX）数据中心DC21。结合今年早些时候开设的DC15，Equinix 2020年在该地区投资已超过2亿美元。
Afterpay任命Anthony Eisen与Nick Molnar为联席CEO
澳大利亚先买后付公司Afterpay Ltd (ASX:APT) 于2020年11月17日宣布，任命Nick Molnar为联席CEO兼董事总经理，与现任CEO兼董事总经理Anthony Eisen共同担任该职务。
Global Brokerage 2020年第三季度股东赤字达1.47亿美元
Global Brokerage Inc（原FXCM Inc）发布了2020年第三季度财务状态报表。数据显示，截至2020年9月底，公司股东赤字总额为1.47亿美元，较第二季度末的1.375亿美元有所扩大。
前摩根大通外汇交易员Aiyer上诉期间保释申请遭拒
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵罪被判8个月监禁，其在上诉期间申请保释被纽约南区法院法官John G. Koeltl驳回。
Zoom视频会议混乱引发对FINRA的诉讼
Alpine Securities Corporation因不满FINRA强制其使用Zoom进行纪律听证，于2020年11月10日向犹他州地区法院提起诉讼。
Dukascopy 恢复指数差价合约和黄金杠杆至常规水平
零售外汇及差价合约经纪商 Dukascopy Bank 在美国总统大选前临时下调了部分产品的杠杆，现宣布将这些产品的杠杆恢复至常规水平。此前，该经纪商自11月1日/2日市场开盘起，将指数差价合约、XAU/USD 和 XAG/USD 的杠杆…
美国大选与疫苗利好致空头11月损失55亿美元
Ortex Analytics最新数据显示，受美国大选结果和新冠疫苗高效 prospect 影响，全球股市上涨，美国空头头寸11月迄今累计损失55亿美元。
OneCoin 主犯 Konstantin Ignatov 量刑再度延期至 2021 年 5 月
涉及数十亿美元加密货币骗局 OneCoin 的主犯 Konstantin Ignatov 的量刑日期再次被推迟。美国政府在 2020 年 11 月 10 日提交动议，以被告配合调查尚未完成为由，请求将原定于 11 月 11 日的量刑控制日…
花旗环球市场因股票研究报告披露缺失被FINRA罚款47.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）宣布，花旗环球市场公司（CGMI）同意支付47.5万美元罚款，以和解其在股票研究报告中遗漏必要披露的问题。2012年11月至2017年11月期间，CGMI因第三方数据错误，在16,850份研究报告中遗漏了约2…
Virtu Financial 推出固定收益预交易分析工具 FI ACE
交易技术与流动性提供商 Virtu Financial Inc (NASDAQ:VIRT) 于2020年11月10日宣布推出固定收益代理成本估算器（FI ACE），这是一款预交易分析工具，旨在为固定收益市场提供流动性和交易成本的透明度与测…
美国司法部呼吁Silverton/Wintercap欺诈案受害者联系检察官办公室
美国司法部（DOJ）近日发布通知，呼吁一起微型股证券欺诈案的潜在受害者联系马萨诸塞州联邦检察官办公室。该案涉及Roger Knox等人运营的瑞士资产管理公司Silverton（后更名为Wintercap），其通过代持股东秘密控制股票，协助…
FINRA对Oppenheimer & Co代表Ivan Shore实施三个月停业处罚
美国金融业监管局（FINRA）对Oppenheimer & Co. Inc.的注册代表Ivan Shore处以三个月停业和5000美元罚款，因其在2011年至2015年间在客户账户中进行了不适当的短期单位投资信托（UIT）交易。
外汇操纵案跨洋取证：花旗前交易主管Carly Hosler证词获准在英国采集
纽约南区法院法官Lorna G. Schofield于2020年11月6日批准了一项动议，将向英国司法机构发出海牙公约请求，以获取花旗集团前外汇即期交易主管Carly Hosler的证词。
SEC与黑客交易案三被告达成和解 罚款共计42.5万美元
美国证券交易委员会（SEC）宣布与Sungjin Cho、Ivan Olefir及Capyield Systems, Ltd.达成和解。这三方被指控利用从SEC EDGAR系统窃取的非公开财报信息进行交易。
美国司法部提起反垄断诉讼，阻止Visa以53亿美元收购Plaid
美国司法部于周四提起民事反垄断诉讼，旨在阻止Visa公司以53亿美元收购Plaid公司。诉状指出，Visa在在线借记服务领域拥有垄断地位，而Plaid作为一家成功的金融科技公司，正在开发可能挑战Visa垄断地位的支付平台。
纳斯达克继续追讨2018年违约成员资产，与瑞典监管合作审计
纳斯达克（Nasdaq, Inc.）在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的10-Q报告中更新了2018年9月纳斯达克大宗商品清算所成员违约事件的最新进展。
TradingView 推出自选列表新功能，优化列表管理
图表应用 TradingView 持续增强其功能，最新改进针对自选列表。此前交易者常因同一列表信息过载而困扰，股票、货币、石油期货等混杂，难以管理。
CFTC指控二元期权诈骗案主谋Jared Davis违反法院命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控二元期权诈骗案OptionKing、OptionMint和OptionQueen的运营者Jared Davis违反法院命令。
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