Interactive Brokers 盲人用户民权诉讼遭原告主动撤诉
针对电子交易巨头 Interactive Brokers 的一起民权诉讼在纽约东区法院允许视力障碍原告推进缺席判决后，原告 Marion Kiler 于2020年12月29日突然自愿撤诉。
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共 3547 篇 · 第 170/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、机构新闻、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
Robinhood因订单流付费问题遭客户集体诉讼
Robinhood Financial LLC和Robinhood Securities LLC因涉嫌未披露其业务高度依赖“订单流付费”而面临集体诉讼。
CFTC 称仍无法联系未注册外汇经纪商 PaxForex
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对未注册外汇经纪商 PaxForex 采取行动三个月后，仍未能与这家离岸公司的代表取得任何联系。CFTC 正依据《海牙公约》通过圣文森特和格林纳丁斯及英国中央机关继续送达法律文书，法院已批准将送达期限延…
LINE 将从东京证交所和纽交所退市
LINE Corporation 于2020年12月28日宣布，其股份合并提案已在2020年12月15日举行的临时股东大会上获得批准。按照既定程序，公司普通股将于2020年12月29日从东京证券交易所第一部退市。
CFTC审查ErisX的RSBIX NFL期货合约
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对Eris Exchange, LLC（ErisX）自我认证的RSBIX NFL期货合约启动审查。ErisX提交的三份合约分别基于胜负盘、分差和总分，CFTC认为这些合约可能涉及赌博等非法活动，要求Er…
StoneX 授权回购最多100万股普通股
StoneX Group Inc (NASDAQ:SNEX) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交8-K文件，宣布其董事会批准了一项新的股票回购计划，允许公司在2020年12月23日至2021年9月30日期间回购最多100万股流通普通股。
NFA发布掉期交易商营销材料使用要求，2021年5月31日生效
美国全国期货协会（NFA）近期采纳了一项解释性通知，针对掉期交易商（SD）会员使用营销材料的行为，明确了NFA合规规则2-9(d)下的监管义务。
CFTC与商品经纪商Ron Eibschutz达成和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）在2020年12月21日向纽约南区法院提交信函，称已与Ron Eibschutz达成和解。Eibschutz是2013年CFTC针对CME集团旗下纽约商品交易所（NYMEX）及两名前雇员William B…
CEO邮箱遭黑客入侵 Supreme Alliance 被 FINRA 罚款6.5万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 Supreme Alliance 处以6.5万美元罚款，因其未能建立有效的身份盗窃预防计划，且在CEO邮箱遭黑客入侵后应对不力，导致约1.7万封邮件被秘密转发，其中至少200封包含客户敏感信息。
Cormark与Virtu ITG Canada因违反SEC卖空规则合计支付100万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）宣布，加拿大经纪商Cormark Securities Inc.与ITG Canada Corp.（现为Virtu ITG Canada Corp.）同意支付总计100万美元罚款，以和解其提供错误订单标记信息导…
纳斯达克完成高级票据发行，为收购Verafin融资
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）已向美国证券交易委员会（SEC）通报完成高级票据发行，旨在为收购Verafin Holdings筹集资金。
CFTC获准一个月内申请对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen的缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获纽约南区法院批准，需在2021年1月21日前提交针对外汇诈骗犯Casper Mikkelsen的缺席判决申请。
FINRA 对 Transamerica Financial Advisors 处以 440 万美元罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Transamerica Financial Advisors, Inc.（TFA）因未能有效监督其注册代表对可变年金、共同基金和 529 计划产品的推荐，同意向约 2,400 名客户支付约 440 万…
IG测试股票期权在线交易，首推特斯拉周/月期权
电子交易巨头IG的社区团队于2020年12月21日透露，正在测试股票期权在线交易功能，首批支持特斯拉周度和月度期权。客户可通过网页平台交易部分热门股票期权，完整产品线则需通过电话交易。
PagoFX 国际汇款服务登陆西班牙，支持50国快速转账
国际汇款服务 PagoFX 已在西班牙上线。PagoFX 隶属于 Banco Santander 旗下支付业务 PagoNxt，允许西班牙居民使用任何银行发行的借记卡或信用卡，通过智能手机快速向海外汇款，资金通常在几分钟内到账。
FCA对Charles Schwab UK处以896万英镑罚款，因客户资产保护与合规失误
英国金融行为监管局（FCA）对Charles Schwab UK Ltd（CSUK）处以896万英镑罚款，因其在2017年8月至2019年4月期间未能充分保护客户资产、未经许可从事受监管活动，并向FCA作出虚假陈述。
CFE宣布将交易许可期限延长至2021年底
Cboe Futures Exchange, LLC（CFE）发布通知，将CFE交易特权持有人（TPH）许可计划延长至2021年12月31日，该决定尚待监管审查。
Cboe计划2021年Q1推出迷你罗素2000指数期权
市场运营商及全球交易解决方案提供商Cboe Global Markets, Inc于2020年12月17日宣布，计划在2021年第一季度于Cboe期权交易所推出迷你罗素2000指数期权交易，但需经监管审查。
Robinhood 支付 6500 万美元与美国 SEC 和解误导客户指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Robinhood Financial LLC 在 2015 年至 2018 年期间通过误导性陈述和遗漏，未披露其从交易公司收取订单流付款（payment for order flow）这一最大收入来源，…
FINRA对Cetera旗下三家经纪商处以100万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与Cetera Advisor Networks LLC、Cetera Advisors LLC及Cetera Financial Specialists LLC达成和解，三家机构因未能合理监督双重注册代表在…
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