背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，围绕名为“卡特尔”（The Cartel）、“强盗俱乐部”（The Bandits’ Club）和“黑手党”（The Mafia）聊天室的外汇丑闻远未结束。一群原告起诉多家大型银行操纵外汇市场，现已扩大诉讼范围（至少在取证方面）。
2020年11月6日，纽约南区法院法官Lorna G. Schofield批准了一项动议，将根据《海牙公约》向英国发出国际司法协助请求，以在海外采集证词。该请求涉及花旗集团（Citigroup）前外汇即期交易主管Carly Hosler的证词，其职位位于伦敦。纽约南区法院寻求英国相关司法当局的协助，以获取将在审判中使用的证据。
关键要点
原告指控被告（包括花旗集团、瑞士信贷、高盛、美国银行等）至少从2003年1月1日至2013年12月31日期间合谋固定外汇价格及操纵外汇市场，违反了美国反垄断和商品交易法。原告称，被告利用具有煽动性名称的电子聊天室推进合谋，且每个被告都参与了讨论多种货币的聊天室。随着时间推移，这些聊天室演变为讨论更多货币对。
Hosler女士参与了众多与其它被告银行外汇交易员的多银行聊天室，包括但不限于瑞士信贷、美国银行/美林、法国巴黎银行、汇丰银行、渣打银行、摩根大通、德意志银行、巴克莱银行和瑞银集团。至少一名与她同聊天室的个人来自未和解的被告瑞士信贷。
影响解读
Hosler的证词对于确定其通信含义及其对合谋的知情程度是必要的。由于外汇交易员有独特的行话，难以解读，她的证词有助于解释她参与的众多多银行聊天。此外，她的证词还能解释通过其他媒体（如短信和电话）进行的通信，这些可能没有书面证据。关于合规问题的证词也至关重要，因为原告意图证明被告缺乏防止合谋的合规措施，和/或知晓违反合规政策却未能阻止。她关于自身外汇盈亏的证词则能显示合谋动机和对原告的损害。
值得注意的是，在Hosler对前雇主的就业法庭诉讼中，她声称因违反客户保密规定而被解雇的行为实际上是“管理层期望、鼓励、宽恕甚至奖励的常态”。她还表示：“我一直坚持认为，我只是按照管理层的鼓励和宽恕行事，直到2013年，管理层才明确禁止参与市场聊天。”其前 supervisor 的就业法庭索赔中，Hosler也提供声明称：“我们被积极鼓励和要求与其他银行的交易员建立并保持密切的双向关系，以获取市场流动性和色彩信息。”
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 诉讼法院 | 纽约南区法院 |
| 法官 | Lorna G. Schofield |
| 请求日期 | 2020年11月6日 |
| 目标证人 | Carly Hosler，前花旗外汇即期交易主管（伦敦） |
| 指控期间 | 2003年1月1日至2013年12月31日 |
| 指控行为 | 合谋固定外汇价格及操纵市场 |
| 涉及聊天室 | “卡特尔”、“强盗俱乐部”、“黑手党” |
| 其他被告银行 | 瑞士信贷、高盛、美国银行、法国巴黎银行、汇丰、渣打、摩根大通、德意志银行、巴克莱、瑞银等 |
未来展望
纽约南区法院认为，综合考虑所有情况以及Hosler可获得的保护，对Hosler的询问不会对其造成压迫。英国严重欺诈办公室（Serious Fraud Office）已结束对外汇市场欺诈行为的刑事调查。尽管美国司法部（DOJ）可能仍在调查外汇市场行为，但Hosler不在DOJ在纽约南区法院寻求并获得的暂停取证条款范围内。最后，Hosler的证词将根据保护令进行，因此在此诉讼中将受到保密处理。
编辑总结
此案凸显了外汇市场操纵丑闻的持续法律影响，以及跨国取证在国际诉讼中的复杂性。Hosler的证词可能揭示交易员之间的非正式沟通文化及合规缺失，对理解合谋行为至关重要。随着英国刑事调查结束，美国民事诉讼成为追责的主要途径，此案进展值得关注。
常见问题解答
问题：Carly Hosler是谁？
回答：Carly Hosler是花旗集团前外汇即期交易主管，曾在伦敦任职。她的证词涉及外汇市场操纵案。
问题：为什么纽约法院要向英国请求取证？
回答：因为Carly Hosler位于伦敦，纽约南区法院需要根据《海牙公约》向英国司法当局请求协助，以获取她在审判中的证词。
问题：原告指控的合谋行为发生在什么时间？
回答：原告指控被告至少从2003年1月1日至2013年12月31日期间合谋固定外汇价格及操纵市场。
问题：涉及哪些聊天室名称？
回答：原告称被告使用了名为“卡特尔”（The Cartel）、“强盗俱乐部”（The Bandits’ Club）和“黑手党”（The Mafia）的电子聊天室。
问题：Hosler的证词为何重要？
回答：她的证词有助于解释外汇交易员的独特行话、多银行聊天内容、合规问题以及合谋动机，这些对审判至关重要。
