机构外汇交易量10月疲软，环比平均下降5%
在9月表现相对强劲后，机构外汇交易员在10月因美国大选等不确定性而趋于观望。基于对Cboe FX、EuronextFX、FXSpotStream和Integral Development Corp.等机构外汇平台报告数据的分析，10月机构外汇交易量整体下降约5%。
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FINRA 起诉前美银代表：成人娱乐场所消费致公司卡滥用
美国金融业监管局（FINRA）对前美银证券代表 Paramveer Singh 提起投诉，指控其滥用公司信用卡在成人娱乐场所消费约2.1万美元，并向FINRA提供虚假信息。
马耳他MFSA陷入混乱：CEO与法律顾问因拉斯维加斯付费之旅离职
马耳他金融服务管理局（MFSA）首席执行官Joseph Cuschieri与总法律顾问Edwina Licari在媒体曝光其接受知名商人Yorgen Fenech全额付费的拉斯维加斯之旅后，已“自愿停职”。
Equinix 更新9月网络安全事件处理进展：已完全控制，调查结束
数字基础设施提供商 Equinix Inc (NASDAQ:EQIX) 在最新提交的10-Q报告中更新了2020年9月网络安全事件的缓解进展。
Vantage FX 警告美国大选前点差扩大与滑点风险
澳大利亚零售外汇经纪商 Vantage FX 向客户发布通知，预计11月3日美国总统大选前市场波动性将加剧。该公司表示不会调整杠杆或保证金要求，但警告流动性提供商和银行可能撤退，导致止损滑点扩大，止损水平可能显著偏离预期。
美国政府寻求中止CFTC对OptionKing运营者Jared Davis的民事诉讼
美国政府于2020年10月28日向俄亥俄北区法院提交文件，寻求介入并中止商品期货交易委员会（CFTC）对二元期权欺诈者Jared Davis的民事诉讼。
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer 就保释上诉继续抗争
前摩根大通外汇交易员Akshay Aiyer因外汇市场操纵被判八个月监禁，现正推动保释以待上诉。其辩护团队于2020年10月28日回应政府关于其有潜逃风险的论点，强调Aiyer一直遵守保释条件，且其被分配至的Moshannon Valle…
Dukascopy 在美国大选前提高差价合约保证金要求
总部位于瑞士日内瓦的零售外汇及差价合约经纪商 Dukascopy Bank 宣布，在美国总统大选前对部分交易品种提高保证金要求（即降低杠杆）。
客户投诉报告违规，National Securities Corp 被 FINRA 罚款 12.5 万美元
美国金融业监管局（FINRA）对 National Securities Corporation 处以 12.5 万美元罚款，因其在 2015 年 5 月至 2018 年 11 月期间未能及时、准确地向 FINRA 报告客户投诉及相关信息…
NFA永久禁止Dafex Global会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止Dafex Global Ltd.的会员资格，并禁止其担任NFA会员的负责人。该决定基于NFA商业行为委员会（BCC）的投诉，指控Dafex通过欺骗性行为获取NFA会员资格和CFTC注册，包括虚假列出负…
BGC Partners 2020年第三季度外汇收入下降15.3%
全球经纪与金融科技公司 BGC Partners, Inc. (NASDAQ:BGCP) 公布2020年第三季度财报。受市场二级交易量同比下滑影响，其外汇业务收入降至7330万美元，较去年同期的8650万美元下降15.3%。
SEC指控七人涉嫌未注册经纪商操作锅炉房骗局
美国证券交易委员会（SEC）于2020年10月26日向加州中区联邦地区法院提起诉讼，指控Alex Forester、Michael Hicks、Yarden Krampf、Christopher Lee、Sean O’Neal、Micha…
ICE Data Services 整合 RepRisk ESG 风险数据，强化 ESG 参考数据服务
洲际交易所（ICE）旗下 ICE Data Services 宣布将 RepRisk 的 ESG 风险数据整合至其 ESG 参考数据服务中。
City Index 调整美国大选期间保证金要求
英国在线经纪商 City Index 计划在美国大选前后调整多个交易品种的保证金要求。由于大选引发市场波动加剧，该经纪商已暂时提高全球股票、法国40、意大利30、西班牙35、瑞士20和荷兰25的保证金要求。
美国政府就Zima Digital Assets案准备专家证词
在Zima Digital Assets欺诈案两名被告John Michael Caruso和Zachary Salter被捕数月后，美国政府于2020年10月23日向亚利桑那州地区法院提交通知，计划使用法务会计师Scott Holt的专…
纽约法院驳回原告动议，UBS 无需披露与 DOJ 的外汇罚款沟通记录
纽约南区法院法官 Lorna G. Schofield 驳回了外汇基准利率操纵案原告要求 UBS AG 披露其与美国司法部（DOJ）就外汇罚款沟通记录的动议。
CFTC与TFS-ICAP就欺诈案达成原则性和解协议
美国商品期货交易委员会（CFTC）与交易商间经纪商TFS-ICAP可能即将了结欺诈诉讼。2020年10月23日，CFTC向纽约南区法院提交信函，称执法部门与所有被告已达成原则性和解协议，并商定了拟议同意令的措辞。
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬1.74亿美元
高盛因1MDB丑闻宣布追回及削减薪酬总额约1.74亿美元。此前高盛与多国监管机构达成和解，总金额超29亿美元。
Tradenet Capital Markets 同意停止令以和解 SEC 指控
美国证券交易委员会（SEC）指控以色列公司 Tradenet Capital Markets Ltd. 在未注册的情况下向超过5000名零售投资者提供和出售基于证券的掉期，且未在注册的国家交易所进行交易。
SEC撤销Vortex Blockchain Technologies证券注册
美国证券交易委员会（SEC）已接受Vortex Blockchain Technologies Inc.（VXBT）提交的和解提议，决定撤销其证券注册。
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