FCA对Charles Schwab UK处以896万英镑罚款，因客户资产保护与合规失误
英国金融行为监管局（FCA）对Charles Schwab UK Ltd（CSUK）处以896万英镑罚款，因其在2017年8月至2019年4月期间未能充分保护客户资产、未经许可从事受监管活动，并向FCA作出虚假陈述。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2020年12月21日汇查查本页聚焦主体「Charles Schwab UK」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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