FINRA 对 Transamerica Financial Advisors 处以 440 万美元罚款并责令赔偿
美国金融业监管局（FINRA）宣布，Transamerica Financial Advisors, Inc.（TFA）因未能有效监督其注册代表对可变年金、共同基金和 529 计划产品的推荐，同意向约 2,400 名客户支付约 440 万美元赔偿金，同时被 FINRA 处以 440 万美元罚款。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2020年12月21日汇查查本页聚焦主体「Transamerica Financial Advisors」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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