FINRA 对 Supreme Alliance 处以 8 万美元罚款，指其监管违规
Supreme Alliance LLC 已同意支付 8 万美元罚款，以和解 FINRA 的指控。2019 年 9 月至 2022 年 5 月期间，该公司未能建立合理设计的监管体系，以监督递延可变年金的购买和交换建议，也未妥善监督新聘注册代表的背景调查。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年11月03日汇查查本页聚焦主体「Supreme Alliance」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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