FINRA对WestPark Capital处以17.5万美元罚款
WestPark Capital, Inc 已同意支付17.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在监管客户推荐方面存在失误，包括未能遵守最佳利益规则（Reg BI），导致向10名零售客户推荐了不符合其最佳利益的GWG L债券。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年06月22日汇查查本页聚焦主体「WestPark Capital」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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