TPEG Securities因违规宣传私募产品及瞒报客户投诉 被FINRA罚款17.5万美元并公开谴责
美国金融业监管局（FINRA）近日宣布，与经纪商TPEG Securities, LLC达成和解协议。公司同意支付17.5万美元罚款并接受公开谴责（censure），以解决多项违规行为。
全球监管处罚与合规政策
共 557 篇 · 第 22/28 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第22页，共 557 篇报道。
CySEC发布投资者警示：五家网站extlimited.com等未经授权从事投资服务 严禁公众交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月1日正式向公众发布警示公告，明确指出五家网站涉嫌未经授权提供投资服务及/或开展投资活动，强烈建议投资者避免与这些实体进行任何交易或资金往来。
GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责！FINRA指控其2019-2023年持续违反Reg BI与Form CRS合规要求，市政债券经纪商监管缺失再受重罚
美国金融业监管局（FINRA）宣布，与市政证券经纪商The GMS Group, LLC达成和解协议。公司同意支付3.5万美元罚款，并接受公开谴责（censure）。
澳大利亚Unity Funds Management被联邦法院罚款712.5万澳元！严重违反设计与分销义务（DDO），数百零售投资者获售不适合产品，合规文化遭法官严厉批评
澳大利亚联邦法院近日裁定Australian Unity Funds Management Limited（简称AUFM，澳大利亚Unity资金管理有限公司）因违反产品设计与分销义务（DDO）规定，须支付712.5万澳元的罚款。
意大利CONSOB封禁18个非法投资网站！5家伪装外汇平台冒用Carlo Calenda与Piero Ferrari名义，11个加密资产非法服务网站同步下架，总封禁数达1555个
意大利证券交易委员会（CONSOB）近日下令封禁共18个未经授权的投资及加密资产相关网站。其中5个网站涉嫌非法提供金融工具投资服务及活动，另2个网站用于宣传未经许可的交易平台；同时11个网站被认定非法提供加密资产服务。
CySEC与ZORIVO LIMITED达成总计€120,000和解！涉嫌未经授权提供投资服务及阻挠现场检查，塞浦路斯监管机构强化合规执法
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日宣布与投资公司ZORIVO LIMITED达成和解协议，总金额达€120,000。该和解针对公司在2024年2月至2025年7月期间可能违反多项监管规定的行为。
意大利CONSOB下令封禁18个未授权投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁18个未授权投资网站，其中包括5个非法提供金融工具投资服务的网站、2个宣传未授权交易平台的网站，以及11个非法提供加密资产服务的网站。
FINRA对Aegis Capital Corp处以37.5万美元罚款
Aegis Capital Corp同意支付37.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2017年6月至2021年10月期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统，以防止私募发行的一般性招揽，违反了FINRA规…
英国FCA推出创意活动：海豹Emil现身ATM提醒公众防范投资诈骗
英国金融行为监管局（FCA）在伦敦滑铁卢车站推出了一台神秘ATM，以“赠送财富”为诱饵吸引通勤者，随后屏幕打开出现吉祥物海豹Emil，提醒人们“交易前先核实”。
FINRA对GMS Group处以3.5万美元罚款，指控其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）与GMS Group, LLC达成和解，因该公司涉嫌违反《最佳利益规则》（Reg BI）及客户关系摘要（Form CRS）相关监管要求，GMS Group同意支付3.5万美元罚款并接受谴责。
CySEC 警告公众勿与五家未授权投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年1月27日发布警告，提醒公众不要与五家未获授权的投资实体进行交易。这些网站未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的授权。
FINRA对TPEG Securities处以17.5万美元罚款
TPEG Securities, LLC 因违反FINRA多项规则，包括使用误导性业绩指标、不当预测投资回报及未报告客户投诉，同意支付17.5万美元罚款并接受谴责。
Brendan Gunn 认罪承认处理犯罪所得，或面临监禁
澳大利亚金融监管机构 ASIC 指出，布里斯班居民 Brendan Gunn 已认罪，承认在合理怀疑超过18万澳元资金为犯罪所得的情况下仍进行处理。
香港证监会暂停黄志辉牌照27个月 涉未披露账户交易6.7亿元
香港证监会（SFC）宣布暂停富昌证券有限公司及富昌期货有限公司前持牌代表黄志辉（Wong Chi Fai）的牌照27个月，直至2028年4月22日。
CySEC正式注销HTFX (EU) Ltd欧盟牌照 公司主动放弃授权不再接受新客户
根据 www.Todayusstock.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年1月12日会议决定，正式撤销塞浦路斯投资公司编号332/17——HTFX (EU) Ltd的运营牌照。
英国FCA注销Invicta Capital Ltd全部监管许可 授权自2004年起已彻底失效
根据 www.Todayusstock.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）已正式取消Invicta Capital Ltd的Part 4A许可。
意大利CONSOB再出手！屏蔽6家非法投资平台 累计黑名单已达1537个
根据 www.Todayusstock.com 报道，意大利证券交易委员会（CONSOB）于近日发布多份屏蔽令，要求意大利境内所有互联网服务提供商立即阻断6家涉嫌非法从事金融活动的网站访问。
意大利CONSOB下令封锁Hodlwealth与Trade Point PTY网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2026年1月23日宣布，已对多家未经授权的投资网站发布封锁令，其中包括Hodlwealth和Trade Point PTY的网站。
FINRA 对 Stirlingshire Investments 处以 4 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Stirlingshire Investments 已同意支付 4 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在 2022 年 11 月至 2024 年 4 月期间，其注册代表向超过 25 名零售客户推荐了反向或…
AUSTRAC 责令对支付平台 Airwallex 进行外部审计
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）已下令任命外部审计师，评估支付平台 Airwallex Designated Business Group（Airwallex DBG）是否履行其反洗钱与反恐融资（AML/CTF）义务。