FINRA 对 Stirlingshire Investments 处以 4 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Stirlingshire Investments 已同意支付 4 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。该公司被指控在 2022 年 11 月至 2024 年 4 月期间，其注册代表向超过 25 名零售客户推荐了反向或杠杆交易所交易基金（NT-ETF），但公司未能建立、维持和执行合理的书面政策和程…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年01月23日汇查查本页聚焦主体「Stirlingshire Investments」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
Stirlingshire Investments 常见问题
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