FINRA 对 Aegis Capital Corp 处以 40 万美元罚款，涉限制期通知违规
美国金融业监管局（FINRA）与 Aegis Capital Corp 达成和解，因后者在 2021 年 1 月至 2025 年 1 月期间 90 次提交不及时、不完整或未提交限制期通知和交易通知，违反《1934 年证券交易法》M 条例及 FINRA 规则 5190 和 2010；此外，2019 年 8 月至今未建立…
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共 2 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年03月25日汇查查本页聚焦主体「Aegis Capital Corp」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 2 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：FINRA、美国。
FINRA对Aegis Capital Corp处以37.5万美元罚款
Aegis Capital Corp同意支付37.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2017年6月至2021年10月期间，该公司未能建立、维护和执行合理设计的监管系统，以防止私募发行的一般性招揽，违反了FINRA规…
Aegis Capital Corp 常见问题
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