ESMA对Regis-TR处以137.4万欧元罚款，涉EMIR及SFTR违规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对交易数据库REGIS-TR, S.A.处以总计137.4万欧元的罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）和《证券融资交易监管条例》（SFTR）下的七项违规行为。
全球监管处罚与合规政策
共 557 篇 · 第 20/28 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第20页，共 557 篇报道。
SEC起诉软件开发公司C-Hear及CEO Adena Harmon，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月19日向德克萨斯北区法院提起诉讼，指控软件开发公司C-Hear及其CEO Adena Harmon在2019年1月至2023年10月期间，通过虚假陈述和挪用资金等方式欺诈投资者。
FINRA对摩根大通证券处以14万美元罚款，涉市政债券申报违规
摩根大通证券（J.P. Morgan Securities）与FINRA达成和解，同意支付14万美元罚款并接受谴责。2018年5月至2024年6月期间，该公司在718次市政债券主发行中提交了不准确或不完整的Form G-32文件，并存在2…
CySEC撤销OBR Investments牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）已撤销OBR Investments Ltd.的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。该决定于2026年2月9日召开的CySEC会议上作出，并于2026年2月19日公布。
FCA 2025年第四季度收到281份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2025年第四季度举报数据。2025年10月至12月，FCA共收到281份新举报报告，较2024年同期的292份略有下降。
SEC起诉Thakkar兄弟及关联基金涉嫌1200万美元欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2026年2月18日向德克萨斯东区法院提起诉讼，指控Saumil Thakkar和Poorvesh Thakkar兄弟在2017年12月至2020年9月期间，通过PASMAA GP Investment Fu…
CFTC 在预测市场管辖权诉讼中重申其专属监管权
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对预测市场运营商面临的州级监管挑战，向第九巡回上诉法院提交法庭之友意见书，重申其对事件合约市场的专属管辖权。
Fundhost因误导性业绩图表被ASIC罚款19,800澳元
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）指称Fundhost Limited作为Polen Capital Global Growth Fund的责任实体，就基金业绩作出虚假或误导性陈述。
英国上级裁判所维持FCA禁令：Stephen Joseph Burdett与James Paul Goodchild被逐出金融服务业
英国上级裁判所（Upper Tribunal）维持了英国金融行为监管局（FCA）对Stephen Joseph Burdett和James Paul Goodchild的禁令，禁止二人从事金融服务工作。
ASIC 取消 Superfast AM 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Superfast AM Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月13日起生效。
FCA对Carillion前CEO Richard Howson处以23.77万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Carillion前集团首席执行官Richard Howson处以237,700英镑罚款，因其在任期间未能就公司英国建筑业务的严重财务问题向董事会和审计委员会发出警示，导致误导性声明发布。
香港证监会公布与Sino Wealth及Clear Prosper达成和解 涉佐丹奴股份交易违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与Sino Wealth International Limited及Clear Prosper Global Limited达成和解协议。
CySEC撤销VM Vita Markets与HTFX (EU)的ICF会员资格
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2026年2月13日宣布，投资者赔偿基金（ICF）已撤销VM Vita Markets Ltd和HTFX (EU) Ltd的ICF会员资格。
意大利CONSOB下令封禁八个非法投资网站，累计封禁数达1570个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封禁八个未经授权提供投资服务的网站。自2019年7月获得封禁权力以来，CONSOB累计封禁网站数量已达1570个。
ASIC 取消 Pulse Markets 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消证券交易商 Pulse Markets Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2026年2月11日起生效。
ASIC注销Centre Capital Securities澳金融服务与信用牌照！因拖欠2017-2023年行业资金征收超12个月，牌照自2026年1月29日起正式失效
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已正式注销Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务牌照（AFS licence）及澳大利亚信用牌照（AC licence），注
Capital Index被控股股东Greg Secker出售！更名Vantos Markets完成，营收下滑至85.6万英镑后迎来新东家Vinalytics，承诺加速增长与产品升级
伦敦总部、受英国FCA监管的差价合约（CFDs）经纪商Capital Index已由控股股东Greg Secker完成出售，公司同时正式启动更名程序，现已变更为Vantos Markets。
ASIC禁止前MWL顾问Neil McPherson提供金融服务四年
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）对墨尔本财务顾问Neil McPherson实施四年禁令，因其向客户提供不适当建议，将大部分养老金投入高风险Shield Master Fund。
NFA 责令 Spartan Asset Group 退出会员资格且不得重新申请
美国全国期货协会（NFA）已下令位于密歇根州的 NFA 会员商品交易顾问 Spartan Asset Group LLC 退出 NFA 会员资格，且不得重新申请。
FCA对Dipesh Kerai和Bhavesh Hirani内幕交易Bidstack股票处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Dipesh Kerai和Bhavesh Hirani在Bidstack Group Plc股票交易中的内幕交易行为处以罚款。