得克萨斯州对15家外汇、加密货币和二元期权诈骗平台采取执法行动
得克萨斯州证券专员 Travis J. Iles 宣布对15家在线投资诈骗平台采取一系列执法行动，涉及外汇、加密货币和二元期权领域。首项紧急停止令针对10家互联网投资平台及个人 James Blundell，其被指控利用社交媒体诱骗投资者。
全球监管处罚与合规政策
共 4045 篇 · 第 199/203 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第199页，共 4045 篇报道。
FCA就英国加密资产业务收费政策展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月19日发布咨询文件，拟调整自2021/22年度起对加密资产业务的收费方式。FCA自2020年1月起负责监管提供加密资产交易和托管钱包服务的机构，相关企业须在2021年1月10日前完成注册。
比利时FSMA更新欺诈性在线交易平台名单
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）于2020年11月19日更新了欺诈性在线交易平台名单，提醒投资者警惕。近期FSMA持续收到消费者关于新欺诈平台的投诉，这些平台通过社交媒体虚假广告诱骗投资者，甚至远程控制受害者电脑进行转账。
澳大利亚法院命令Theta资产管理公司支付200万澳元罚款
澳大利亚联邦法院对Theta Asset Management Ltd（清算中）处以200万澳元罚款，因其在Sterling Income Trust产品披露声明中存在违规行为。
施罗德称已为英国脱欧后未来做好充分准备
施罗德（Schroders）今日发布过渡期结束后的服务更新，表示无论英国最终是否与欧盟达成贸易协议，公司均已为脱欧做好充分准备。施罗德在欧洲大陆拥有超过850名员工和15个办事处，并已在卢森堡获得额外的投资管理许可，以确保能继续为所有欧盟…
FCA呼吁企业在处理客户数据时保持负责任
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月18日发布声明，呼吁企业在处理客户数据时保持负责任。FCA指出，当前经济环境正改变许多企业的运营方式，可能导致部分企业退出市场或与其他公司合并。
法国AMF警告Laurent Chenot及其公司Legendary Learning与Tradinvest
法国金融监管机构AMF发布通知，提醒散户投资者对Laurent Chenot及其公司Legendary Learning和Tradinvest提供的活动保持高度警惕。
外汇“卡特尔”交易员与司法部就刑事案件文件使用发生冲突
外汇“卡特尔”聊天室成员Richard Usher和Rohan Ramchandani在刑事指控被判无罪两年后，正面临美国货币监理署（OCC）提起的新诉讼。
Citadel Securities因650万笔股票交易报告不准确被FINRA罚款18万美元
美国金融业监管局（FINRA）对Citadel Securities LLC处以18万美元罚款，因其交易报告系统问题导致650万笔卖空交易未标记卖空指标，以及约6,660笔长仓交易被错误标记。
CySEC警告无牌经纪商，包括ETX克隆网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月16日发布最新警告，将多个网站列入无牌实体名单。这些网站或声称受CySEC监管，或是现有持牌经纪商的克隆，或为瞄准欧盟零售交易者的离岸平台。
FINRA 暂停前摩根大通证券代表资格：其窃取500名客户个人数据
美国金融业监管局（FINRA）已接受前摩根大通证券有限责任公司和富达代表 David Patrick Beston 的和解提议。Beston 被指控在2012年未经授权打印并保留约500名客户非公开个人信息，并于2013年以7500美元出…
瑞士FINMA拟扩大在线身份验证方式，新增生物识别护照芯片扫描
瑞士金融市场监管局（FINMA）宣布修订客户尽职调查要求，以扩大金融中介数字身份验证的可接受程序清单。新规拟允许通过扫描客户生物识别护照芯片进行全自动在线身份验证，从而替代银行转账等辅助验证手段。
英国FSCS完成对B&G Finance的调查，部分客户或可获赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）于2020年11月13日宣布完成对B&G Finance的调查，并将所有索赔移交理赔团队评估。FSCS认定B&G Finance在2018年3月起可能向零售客户不当销售Basset and Gold plc…
FCA停止平台退出费咨询工作，因市场已自行淘汰退出费
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月13日宣布，鉴于新冠疫情及经济状况的持续影响，将停止平台退出费咨询工作，以集中资源处理最紧急事务。
意大利CONSOB封堵未授权交易网站总数达330个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2020年11月13日宣布，已下令封堵7个新的未授权在线交易网站。其中5个网站涉及滥用金融中介，2个网站无招股说明书提供金融产品。
SEC起诉逃亡投资诈骗犯、电台“明星”Christopher Burns
美国证券交易委员会（SEC）于2020年11月12日向佐治亚州北区法院提起诉讼，指控亚特兰大投资顾问Christopher Burns及其控制的多家实体通过虚假的点对点贷款计划诈骗投资者约1000万美元。
Zoom视频会议混乱引发对FINRA的诉讼
Alpine Securities Corporation因不满FINRA强制其使用Zoom进行纪律听证，于2020年11月10日向犹他州地区法院提起诉讼。
英国FSCS完成对Direct Market Touch的调查，开始评估索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）已完成对Direct Market Touch（DMT）的调查，并开始评估客户索赔。DMT曾提供股票经纪和交易机会，集中于Plus/ISDX/Nex交易所市场。
ASIC 2020财年批准394个新澳大利亚金融服务及信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2019年7月至2020年6月许可与专业注册活动报告。期间ASIC共收到1500份申请，批准394个新AFS及信贷牌照和580份变更申请，同时撤销683个、暂停40个牌照。
瑞士FINMA：LIBOR过渡风险正在下降，但挑战仍存
瑞士金融市场监管局（FINMA）发布2020年风险监测报告，指出尽管LIBOR过渡取得进展，风险整体下降，但仍有大量金融工具挂钩LIBOR，且2020年上半年LIBOR合约量不降反升。