背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，外汇“卡特尔”聊天室成员被控操纵外汇现货市场一案，距今已过去两年多。当时，Richard Usher和Rohan Ramchandani等交易员被判无罪。然而，两人如今因导致刑事指控的事件面临新的挑战。
这两位前外汇交易员正试图为美国货币监理署（OCC）对他们提起的诉讼做准备。他们希望能在OCC诉讼中使用刑事案件中的文件。
关键要点
- 2020年8月，OCC向Usher和Ramchandani发出通知，拟禁止他们参与任何联邦存款保险公司承保的存款机构或12 U.S.C. § 1818(e)所述其他机构的事务，并要求支付民事罚款。
- 通知发出后数日，Usher和Ramchandani向纽约南区法院申请修改刑事案件的保护令，以明确司法部提供的材料可用于OCC诉讼。
- 2020年11月16日，政府提交信函反对该动议。司法部认为，若未通过适当途径获得文件所有者的许可，不得在OCC诉讼中使用刑事证据开示材料。
影响解读
司法部强调，280万份刑事证据开示文件的所有者——包括联邦调查局（FBI）、其他美国及外国政府机构、银行和公司——均未同意在刑事调查之外使用其财产，且在三至七年前提供这些材料时也未预料到此种用途。事实上，部分第三方甚至可能不知道其财产仍在辩护律师手中。
政府已告知辩护律师在OCC诉讼中使用这些文件的途径（包括通过OCC诉讼中的证据开示以及针对政府文件的Touhy流程）。若辩护律师不遵循这些协议，政府警告可能采取步骤禁止在OCC诉讼中使用这些文件，并选择最合适的论坛。
关键对比
| 方面 | Usher和Ramchandani的立场 | 司法部的立场 |
|---|---|---|
| 文件使用 | 希望在OCC诉讼中使用刑事案件文件，以确保公平 | 反对修改保护令，除非获得文件所有者许可 |
| 文件所有者同意 | 未提及 | 强调所有者未同意在刑事调查外使用 |
| 法律依据 | 申请修改保护令 | 要求遵循OCC证据开示和Touhy流程 |
未来展望
法院将裁定是否修改保护令。若司法部成功阻止文件使用，Usher和Ramchandani在OCC诉讼中的辩护可能受阻。此案也凸显了刑事与行政程序间证据使用的复杂法律问题。
编辑总结
外汇“卡特尔”交易员与司法部就刑事案件文件使用的冲突，反映了行政与刑事程序交叉时的法律挑战。案件结果可能影响未来类似情况下被告的权利和文件使用规则。
常见问题解答
问题：谁是Richard Usher和Rohan Ramchandani？
回答：他们是前外汇交易员，曾参与外汇“卡特尔”聊天室，被控操纵外汇现货市场，后被判无罪。Usher曾任摩根大通银行EMEA外汇现货交易主管，Ramchandani曾任花旗银行欧洲外汇现货交易主管。
问题：OCC对Usher和Ramchandani采取了什么行动？
回答：2020年8月，OCC发出通知，拟禁止他们参与任何联邦存款保险公司承保的存款机构或12 U.S.C. § 1818(e)所述其他机构的事务，并要求支付民事罚款。
问题：Usher和Ramchandani向法院请求什么？
回答：他们请求纽约南区法院修改刑事案件的保护令，以明确司法部提供的材料可用于OCC诉讼。
问题：司法部为何反对修改保护令？
回答：司法部认为，280万份刑事证据开示文件的所有者未同意在刑事调查外使用这些材料，且若未获得许可，不得在OCC诉讼中使用。
问题：政府建议辩护律师如何获取文件使用许可？
回答：政府建议通过OCC诉讼中的证据开示程序，以及针对政府文件的Touhy流程来寻求使用许可。
