CFTC寻求对Silver Star FX及Silver Star Live Software处以超1000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）正寻求对一起外汇欺诈案中的被告处以超过1000万美元的民事罚款。2020年12月15日，CFTC向佐治亚州北区法院提交了对David Wayne Mayer、Silver Star FX LLC和Silver Star Live Software LLC的缺席判决申请。
全球监管处罚与合规政策
共 3997 篇 · 第 196/200 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第196页，共 3997 篇报道。
FCA推出加密资产企业临时注册制度，允许已申请企业继续交易至7月
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月16日宣布建立临时注册制度，允许已提交注册申请的现有加密资产企业在申请审核期间继续交易。未在12月15日前申请的企业须在2021年1月10日前停止交易并返还客户资产，否则将面临执法行动。
SEC内幕交易案：交易员George Nikas同意支付530万美元和解
美国证券交易委员会（SEC）针对交易员George Nikas的内幕交易指控即将达成和解。最新法庭文件显示，Nikas同意支付530万美元民事罚款，并接受永久禁令。
英国FCA禁止前Fenician Capital首席投资官并罚款10万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP前首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。
FCA对巴克莱银行处以2600万英镑罚款，因不当对待财务困难客户
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行英国有限公司、巴克莱银行有限公司及Clydesdale金融服务有限公司处以2600万英镑罚款，因其在2014年4月至2018年12月期间未能公平对待陷入欠款或财务困难的消费信贷客户。
SEC起诉未注册经纪人Roger E. Dobrovodsky，为1 Global Capital非法募资超520万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2020年12月14日对Roger E. Dobrovodsky提起诉讼，指控其在2017年3月至2018年7月期间作为未注册经纪人，为1 Global Capital, LLC募集超过520万美元资金，并从…
马耳他MFSA警告Expertzoption展示虚假牌照
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2020年12月14日发布警告，指出在线经纪商Expertzoption在其网站上谎称持有MFSA颁发的第三类投资服务牌照，并盗用了一家马耳他持牌公司的牌照号码、注册地址等公司信息。
FCA就英国投资公司新审慎制度IFPR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）已就英国投资公司审慎制度（IFPR）的拟议规则启动咨询。该制度计划于2022年1月推出，旨在简化和统一对约3200家FCA审慎监管投资公司的审慎要求。
香港证监会发布外汇经纪商新监管标准，2021年1月1日生效
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2020年12月14日发出通函，提醒持牌法团有关杠杆式外汇交易活动的客户尽职审查、客户订单处理、利益冲突及客户资料等预期监管标准将于2021年1月1日生效。
澳大利亚ASIC调查跟单交易，SMH报道
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对跟单交易展开调查。此前约1200名年轻澳大利亚投资者在跟单交易中遭遇重大损失，部分账户在48小时内被清空。
FCA任命MoD的Siobhán Sheridan为首席人才官，Sheldon Mills晋升消费者与竞争执行董事
英国金融行为监管局（FCA）宣布两项高级任命：Sheldon Mills晋升为消费者与竞争执行董事，Siobhán Sheridan从英国国防部（MoD）加入担任首席人才官。
澳大利亚ACCC新增两名委员 Anna Brakey与Peter Crone
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）宣布任命Anna Brakey和Peter Crone为委员，任期五年。Brakey拥有超20年基础设施监管经验，曾任职于新南威尔士州独立定价与监管仲裁庭及Frontier Economics；Cro…
CFTC主席Heath Tarbert将于2021年初卸任
美国衍生品市场监管机构CFTC宣布，其主席Heath Tarbert将于2021年初卸任。Tarbert于2019年7月15日上任，任期原定于2024年4月13日结束。
纳斯达克计划2021年11月15日将FINRA/Nasdaq TRF时间戳粒度提升至纳秒级
纳斯达克计划于2021年11月15日起，将FINRA/Nasdaq TRF的时间戳支持粒度从毫秒提升至纳秒，以符合FINRA股票交易报告规则的最新修订。
AFCA 公布 842 家未合规金融公司名单，部分被除名
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）于2020年12月10日公开了842家未支付会员征费及/或其他费用的金融公司名单，这些公司及授权信贷代表已被AFCA除名。
FCA确认永久禁止投机性迷你债券的大规模营销
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月10日确认，将永久禁止向零售投资者大规模营销投机性非流动性证券，包括投机性迷你债券。该禁令将于2021年1月1日生效，旨在保护消费者免受复杂且不透明投资产品的风险。
MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。
FINRA对Infinity Financial处以3.5万美元罚款，因其员工背景调查存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Infinity Financial Services达成和解，后者同意支付3.5万美元罚款。2014年3月至2017年4月期间，该公司未能建立并执行合理的监管体系，以确保对新员工进行必要的背景调查，导致聘…
荷兰AFM拟限制向散户销售涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）近日就限制涡轮产品的营销、分销或销售展开咨询。涡轮产品为高风险杠杆产品，类似差价合约（CFD）。
香港虚拟银行事故频发引发关注，金管局强调严格监管
香港虚拟银行自推出以来虽受热捧，但近期多家银行出现系统故障、网络攻击及月结单错误等问题，引发公众担忧。财经事务及库务局局长许正宇在立法会回应称，金管局对虚拟银行实施与传统银行同等严格的监管，要求其在开业前通过独立评估及沙盒测试，并将持续跟…