ASIC 对 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 处以 20 年禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已获得法院命令，禁止 Mayfair 101 董事 James Mawhinney 在 20 年内推广和通过金融产品筹集资金。
全球监管处罚与合规政策
共 3720 篇 · 第 182/186 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第182页，共 3720 篇报道。
SEC起诉二元期权欺诈案：Spot Option及创始人Pini Peter、Ran Amiran被控
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼，指控其涉及数百万美元的…
FCA警告Hargreaves Lansdown克隆实体
英国金融行为监管局（FCA）近日对克隆实体冒用Hargreaves Lansdown名义发出警告。诈骗者利用FCA授权公司的详细信息，试图让公众相信他们为真实授权公司工作。
ASIC报告：2020年下半年民事罚款诉讼激增64%
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2020年7月至12月执法更新报告，期间法院判决的民事罚款总额达1.598亿澳元，其中包括两笔史上最大罚单：NAB两家子公司因“无服务收费”被罚5750万澳元，场外衍生品提供商AGM Markets…
SEC任命Robinhood公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日发布命令，任命JND Legal Administration为Robinhood公平基金的管理员。
FCA警告FastCryptoFX克隆Darwinex，冒用牌照号
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月16日发布警告，指称网站FastCryptoFX.com克隆了FCA授权公司Darwinex。该网站现已无法访问，但此前曾展示与Darwinex相同的地址，并冒用Darwinex母公司Trade…
FCA叫停FXVC向英国投资者提供差价合约
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月16日宣布，已采取行动阻止总部位于塞浦路斯的Finteractive Limited（交易名FXVC）向英国投资者提供高风险差价合约（CFD）。
CFTC 对 1.65 亿美元二元期权诈骗案诉讼因送达困难延期
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及 1.65 亿美元的二元期权诈骗计划提起的诉讼，因多数被告尚未完成送达而面临进一步延期。该案涉及 BeeOptions、Glenridge Capital 和 Rumelia Capital …
俄罗斯央行取消Nordea Bank牌照
俄罗斯央行于2021年4月16日下令取消莫斯科JSC Nordea Bank的银行牌照，该行在俄罗斯银行体系中按资产排名第141位。此次牌照取消是基于该行股东大会决定自愿清算后向央行提交的请求，符合俄罗斯联邦民法典第61条。
匈牙利央行采用Refinitiv拍卖与市场追踪解决方案
Refinitiv宣布匈牙利央行已采用其拍卖和市场追踪解决方案。此次合作旨在自动化央行的本地外汇竞价活动，并提升匈牙利的交易报告效率。
FINRA对Score Priority处以25万美元罚款，前身为Just2Trade
Score Priority Corp.（前身为Just2Trade, Inc.）已同意支付25万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
英国竞争监管机构重申对FNZ收购GBST的担忧
英国竞争与市场管理局（CMA）在重新审查证据后，再次对FNZ收购GBST的交易表示担忧。CMA认为，该收购可能大幅减少市场竞争，导致投资平台面临更高成本和更低服务质量，最终损害英国消费者利益。
香港证监会谴责Optimas Capital并罚款105万港元，因空头持仓报告违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Optimas Capital Limited作出谴责并处以105万港元罚款，因其未能确保旗下集体投资计划的空头持仓报告准确合规。
FCA禁止前Dickinsons财务顾问Simon Varley，指其缺乏诚信
英国金融行为监管局（FCA）宣布禁止Simon Varley从事金融服务工作，并处以68,300英镑罚款。Varley在未获批准的情况下履行受控职能，并在明知自己无资格或无批准的情况下向零售客户提供投资建议。
ASIC取消Digital Rebl董事资格五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，Michael James Maunder因参与三家破产公司事务，被取消管理公司资格五年。2017至2020年间，Maunder担任Digital Rebl、Media Rebl等三家清算公司的董…
CFTC延长COVID-19临时救济措施至2021年9月30日
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年4月14日宣布，其市场参与者部门（MPD）和市场监督部门（DMO）将延长部分针对COVID-19疫情的临时无行动救济措施，有效期至2021年9月30日。
ESMA报告：欧盟零售投资产品成本高企，侵蚀投资者收益
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份年度统计报告，指出UCITS基金、零售另类基金和结构性产品等零售投资产品的成本依然高企，削弱了最终投资者的收益。
FINRA对CF Secured处以12.5万美元罚款，因其客户储备金计算错误
美国金融业监管局（FINRA）于2021年4月13日接受CF Secured的和解提议，因该公司在2018年4月至2019年1月期间三次未能准确计算客户储备金，导致九次事后缺陷，总额约1.26亿美元。
英国FSCS确认Reyker Securities多数客户已取回资产
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日确认，财富管理公司Reyker Securities plc的11,500名前客户中，大多数人已重新获得其资产。
GPB Capital庞氏骗局案：法院指定监察员建议继续监察180天
美国证券交易委员会（SEC）起诉GPB Capital Holdings LLC涉嫌庞氏骗局一案，法院指定的监察员于2021年4月12日向纽约东区法院提交信函，建议将监察期延长180天。