SEC起诉未注册经纪商SureTrader及其创始人Guy Gentile
美国证券交易委员会（SEC）对巴哈马经纪商MintBroker International Ltd.（以SureTrader名义运营）及其创始人Guy Gentile提起指控，指其自2016年3月至2019年11月期间，在未注册的情况下非法在美国开展经纪业务，并帮助美国日内交易者规避监管规定。
全球监管处罚与合规政策
共 3791 篇 · 第 185/190 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第185页，共 3791 篇报道。
ASIC 诉 Mayfair 101 案胜诉，法院裁定其债券产品广告存在虚假误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Mayfair 101 集团的法律诉讼中获胜。联邦法院认定，该集团旗下公司在债券产品广告中作出了虚假、误导或欺骗性陈述。
Mark Branson 将卸任瑞士 FINMA 首席执行官
Mark Branson 将于2021年中卸任瑞士金融市场监管局（FINMA）首席执行官一职，转任德国联邦金融监管局（BaFin）局长。Branson 自2010年加入 FINMA，2014年起担任 CEO。
FINRA 暂停前摩根大通代表 Trevor B. Rahn 资格
美国金融业监管局（FINRA）对前摩根大通证券（JPMS）代表 Trevor B. Rahn 作出处罚，因其违反 FINRA 规则，包括拆分客户订单、执行未经授权交易及错误标记订单。
FX Cartel交易员起诉CFTC，指控其“卡夫卡式不公”
前摩根大通外汇交易员理查德·厄舍（Richard Usher）在起诉美国司法部（DOJ）后，又对美国商品期货交易委员会（CFTC）提起诉讼，指控其拒绝提供对辩护至关重要的证据，构成“卡夫卡式不公”。
意大利Consob下令封禁5家未经授权的投资网站，包括FX Suit和EU Markets
意大利公司和交易委员会（Consob）于2021年3月19日下令封锁5家未经授权的投资网站，包括FX Suit和EU Markets。自2019年7月获得封禁权力以来，Consob已封锁405个网站。
ESMA主席Steven Maijoor将加入荷兰央行监事会
欧洲证券和市场管理局（ESMA）监事会主席Steven Maijoor将于2021年4月1日加入荷兰央行（DNB）监事会，负责银行监管工作。
FCA 对 RTS 27 报告及 10% 贬值通知实施临时措施
英国金融行为监管局（FCA）于 2021 年 3 月 19 日宣布，对 RTS 27 报告和 10% 贬值通知实施临时灵活性措施，直至 2021 年底。
NFA 永久禁止 Argo Wealth Management 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）于2021年3月18日宣布，对前NFA会员、位于俄亥俄州阿克伦的商品池运营商 Argo Wealth Management, Inc. 作出永久禁止重新申请会员资格或担任NFA会员负责人的处罚。
BDSwiss 获 ISO 27001 与 ISO 9001 认证，成塞浦路斯首批合规零售交易商
塞浦路斯金融服务提供商 BDSwiss Holding Ltd 于2021年1月获得由 TÜV Cyprus 和 TÜV Hellas（TÜV Nord Group）颁发的 ISO/IEC 27001:2013 信息安全管理体系认证和 I…
CySEC撤销Deloitte Investment Services的CIF牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月17日宣布，撤销Deloitte Investment Services Limited的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，编号068/06。
FINMA 否决 Bitcoin Suisse 银行牌照申请
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年3月17日确认，Bitcoin Suisse AG 的银行牌照申请因反洗钱机制存在缺陷等原因，被认为不符合批准条件。
ASIC禁止Forex CT首席执行官Shlomo Yoshai十年从业资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年3月17日宣布，禁止Forex Capital Trading（Forex CT）首席执行官、责任经理兼唯一董事Shlomo Yoshai从事金融服务行业十年。
CySEC 提醒塞浦路斯外汇经纪商遵守葡萄牙 tied agents 规定
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年3月16日发布通函，提醒计划在葡萄牙任命 tied agents 的塞浦路斯投资公司（CIF），包括外汇和差价合约经纪商，需遵守葡萄牙证券监管机构 CMVM 的相关规定。
ASIC：GameStop式事件在澳大利亚不太可能发生
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）表示，由于澳大利亚的监管框架、交易所控制措施和市场实践，GameStop式事件在澳大利亚不太可能以同样规模发生。
得州证券委员会对Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots发出紧急停止令
得克萨斯州证券专员Travis J. Iles对三家未注册投资平台Delta Crypt、Digitaly Invest和FxSmart-Robots发出紧急停止令，指控其欺诈性宣传高回报低风险投资计划。
奥地利FMA警告散户警惕“拉高出货”骗局
奥地利金融市场管理局（FMA）发布警告，提醒散户投资者警惕通过市场信件、在线媒体和社交媒体传播的“热门投资提示”来操纵流动性较差股票价格的行为。
SEC因可疑社交媒体活动暂停TSTS股票交易
美国证券交易委员会（SEC）于2021年3月15日宣布暂停That Marketing Solution, Inc.（TSTS）的证券交易，暂停从美国东部时间上午9:30开始，至2021年3月26日晚上11:59结束。
香港证监会再发冻结令 涉及32个社交媒体操纵账户
香港证监会向15家经纪商发出限制通知书，禁止处理32个交易账户内的资产，这些账户涉嫌参与2019年11月至2020年11月期间通过社交媒体操纵某港股的市场行为。
ESMA宣布不再延长净空头头寸报告要求，0.1%门槛措施将于3月19日到期
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布，将不再续期其要求持有在欧盟监管市场交易股票净空头头寸的持有人，在头寸达到、超过或低于已发行股本0.1%时通知相关国家主管当局（NCA）的决定。