FINRA对Cantor Fitzgerald处以25万美元罚款
Cantor Fitzgerald & Co 与美国金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付25万美元罚款，并接受谴责。和解源于该公司在2018年1月至7月期间错误报告卖空头寸，导致重复和 inaccurate 报告。
全球监管处罚与合规政策
共 3666 篇 · 第 180/184 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第180页，共 3666 篇报道。
前德意志银行交易员将获CFTC额外信息，量刑听证会6月举行
因幌骗交易被定罪的前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu，将在量刑前获得美国商品期货交易委员会（CFTC）提供的额外文件。
FCA对FXBFI Broker Financial Invest实施限制措施
英国金融行为监管局（FCA）于2021年5月10日发布通知，对总部位于塞浦路斯的FXBFI Broker Financial Invest Ltd（交易名101investing）施加一系列要求。
SpeedRoute因未能识别潜在操纵行为被FINRA罚款31万美元
提供市场准入及路由/执行服务的SpeedRoute同意支付31万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2014年至2017年间未能建立合理的监管系统以识别分层、幌骗等操纵行为，且日均路由约1000万笔订…
前摩根大通交易员欺诈案获准聘请CFTC前专家作证
美国伊利诺伊北区法院近日就一起针对前摩根大通交易员的欺诈案作出裁定，允许被告Michael Nowak聘请前美国商品期货交易委员会（CFTC）雇员Jeremy Cusimano作为专家证人。
意大利Consob：已封锁441个非法在线交易网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）下令封锁了五个新的非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封锁权以来，Consob已封锁的网站数量上升至441个。
新加坡金管局对FX诈骗者发出10年禁令
新加坡金融管理局（MAS）于2021年5月7日宣布，对Ahmadnawar Bin Abd Karim发出为期10年的禁止令。Ahmadnawar因无牌从事受监管活动及欺诈被国家法院定罪，被禁止根据《证券与期货法》从事任何受监管活动，以及…
CFTC坚持对GNTFX运营者Mikkelsen处以357万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年5月6日致函纽约南区法院，坚持对外汇欺诈案运营者Casper Mikkelsen处以3,573,860.61美元民事罚款。
FCA 对 Sapien Capital 处以 17.8 万英镑罚款，涉及 cum/ex 交易计划
英国金融行为监管局（FCA）宣布对 Sapien Capital Ltd 处以 17.8 万英镑罚款，因其在 2015 年 2 月至 11 月期间未能建立充分的系统与控制措施，导致其业务被用于便利欺诈交易和洗钱的风险。
新西兰FMA警告TopMarketCap与Equity Corp涉嫌诈骗
新西兰金融市场管理局（FMA）对两个网站topmarketcap.com和equitycorp.org发出诈骗警告，称其可能针对零售投资者和交易者进行诈骗活动。
CFTC 要求法院强制 First State Depository 与 Argent Asset Group 遵守贵金属调查传票
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年5月5日向哥伦比亚特区联邦地区法院提交文件，指控 First State Depository Company, LLC 与 Argent Asset Group LLC 未充分回应其在贵金属…
前汇丰外汇交易员Mark Johnson寻求在英国服大部分刑期
前汇丰外汇交易台全球主管Mark Johnson因电汇欺诈等罪名被判24个月监禁，现寻求通过条约转移计划在英国服大部分刑期。其律师称Johnson是理想候选人，美国政府和法院均未反对。
ASIC就内幕交易起诉西太平洋银行，涉120亿澳元利率互换交易
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对西太平洋银行（Westpac）提起诉讼，指控其在内幕交易、不合情理行为及违反澳大利亚金融服务牌照义务方面存在违规。
FCA监管公司2020下半年投诉量降至219万件，PPI投诉锐减77%
英国金融行为监管局（FCA）发布最新数据，2020年下半年其监管公司共收到219万件投诉，较上半年下降26%，创2016年下半年以来最低水平。
FCA拟强化高风险投资推广规则，保护散户投资者
英国金融行为监管局（FCA）于2021年4月29日发布提案，拟加强高风险投资的金融推广规则，以帮助散户投资者做出更有效的决策。该讨论文件基于消费者投资意见征询的反馈，聚焦高风险投资的分类、市场细分以及批准金融推广的公司的责任三大领域。
CFTC寻求从外汇公司ATC UK获取信息，涉嫌与7500万美元庞氏骗局有关
美国商品期货交易委员会（CFTC）在针对7500万美元庞氏骗局Oasis International的诉讼中取得新进展。2021年4月28日，CFTC向佛罗里达中区法院提交动议，要求传唤英国外汇公司ATC UK，以调查其与骗局的潜在关联。
欧盟监管机构对美银美林、法国农业信贷银行和瑞士信贷处以2850万欧元罚款
欧盟委员会对美银美林、法国农业信贷银行和瑞士信贷处以总计2849万欧元罚款，因其在美元计价超主权、主权和机构债券二级交易市场组成卡特尔，违反欧盟反垄断规则。
FCA 对非法股票计划参与者取得破产令
英国金融行为监管局（FCA）就 Our Price Records (OPR) 非法股票推广案提供最新进展。在被告未履行近362万英镑赔偿令后，FCA 向法院申请对三名被告破产，并已获破产令。
前汇丰高管就CFTC指控寻求日本司法协助取证
前汇丰银行高管Christophe Rivoire正寻求日本当局协助，以获取其应对美国商品期货交易委员会（CFTC）指控所需的证据。Rivoire被控在2012年一笔20亿美元债券发行相关的互换交易中操纵价格和欺诈。
德克萨斯州对AuxiliaryFX运营商发出紧急停止令
德克萨斯州证券专员Travis J. Iles对Affort Projects及其运营的多个在线平台发出紧急停止令，指控其通过虚假投资计划欺诈公众，承诺高达每周20%的回报且声称无风险或保证收益。