背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼。该案涉及一项数百万美元的欺诈计划，涉及从至少2012年4月至2017年8月期间向美国散户投资者未经注册地提供和销售基于证券的“二元期权”。该计划由Pini Peter和Ran Amiran通过他们拥有和控制的公司Spot Option, Ltd.（现称为Spot Option Tech House, Ltd.）进行监管。
关键要点
SEC的投诉称，Spot Option与第三方（称为“合作伙伴”、“白标”和“品牌”）签订合同，以营销其二元期权。投资者不知情的是，Spot Option将其业务模式设计为其合作伙伴是每笔交易的对手方。在这种结构下，Spot Option及其合作伙伴主要从投资者的损失中获利。
根据投诉，为了使该计划有利可图，Spot Option设定了期权的支付条款，使得大多数投资者可能在交易的前五个月内损失全部或大部分投资。然而，Spot Option却培训其合作伙伴以欺骗性的方式将二元期权营销为有利可图的投资。
Spot Option还使用了额外的欺骗性和操纵性做法来增加投资者的损失并提高Spot Option的收入流。这些做法包括操纵交易平台以增加交易无利可图的概率，并向投资者提供所谓的“奖金”以锁定投资者资金并阻止提款，这与支付条款相结合，几乎保证了投资者的损失。
影响解读
通过这些和其他欺骗性和欺诈性行为，Spot Option寻求并触及了美国数千名投资者，包括退休人员，他们通过其平台进行交易。许多投资者损失了大部分资金，在某些情况下，损失了数十万美元的退休金。监管机构称，另一方面，Spot Option及其合作伙伴赚取了数百万美元的利润。
SEC指控Spot Option违反了1933年《证券法》第5(a)和5(c)条的注册规定、第17(a)条的反欺诈规定，以及1934年《证券交易法》第10(b)条和规则10b-5的反欺诈规定。
关键对比
| 方面 | 详情 |
|---|---|
| 时间范围 | 2012年4月至2017年8月 |
| 涉及公司 | Spot Option, Ltd.（现Spot Option Tech House, Ltd.） |
| 个人被告 | Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran |
| 指控条款 | 《证券法》第5(a)、5(c)、17(a)条；《交易法》第10(b)条及规则10b-5 |
| SEC寻求的救济 | 非法所得返还、判决前利息、民事罚款、禁令等 |
未来展望
SEC寻求对被告的非法所得进行返还、判决前利息、民事罚款，以及对所有被告的进一步违反联邦证券法的禁令，对个人被告的具体行为禁令，以及其他适当的救济。此案正在内华达州地区法院进行，后续进展值得关注。
编辑总结
SEC对Spot Option及其创始人的诉讼凸显了二元期权领域存在的欺诈风险。此案提醒投资者，未经注册的二元期权产品可能涉及操纵和欺诈行为，导致重大损失。监管机构的行动旨在保护投资者并维护市场诚信。
常见问题解答
问题：SEC对Spot Option的诉讼是什么？
回答：SEC于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Pini Peter和Ran Amiran提起诉讼，指控他们涉及数百万美元的二元期权欺诈计划。
问题：Spot Option被指控哪些违法行为？
回答：Spot Option被指控违反《证券法》的注册和反欺诈条款，以及《交易法》的反欺诈条款，包括操纵交易平台和欺骗性营销。
问题：该计划影响了哪些投资者？
回答：该计划影响了美国数千名投资者，包括退休人员，许多投资者损失了大部分资金，有些甚至损失了数十万美元的退休金。
问题：SEC寻求哪些救济措施？
回答：SEC寻求非法所得返还、判决前利息、民事罚款、禁令以及其他适当救济。
问题：此案目前的状态如何？
回答：此案已在内华达州地区法院提起，后续进展需关注法院的进一步审理。
