背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）对Jared Davis提起的民事欺诈诉讼近日出现程序性进展。Davis是多个二元期权诈骗项目的运营商，包括OptionKing和OptionMint。2021年5月24日，俄亥俄州北区联邦地区法院法官Jack Zouhary发布命令，暂停了该民事案件中所有进一步的证据开示程序。
法院此举支持了美国政府的立场。政府此前请求暂停民事案件中对政府证人的证言采集和书面质询，理由是存在平行的刑事案件，且两案涉及相同的基础事实。法官认为，继续民事证据开示将效率低下，并可能对政府和公众利益造成损害。
关键要点
- 法院批准暂停CFTC民事案件中的所有进一步证据开示，直至法院另行命令，但双方律师同意且不影响刑事案的事项除外。
- 刑事起诉书和CFTC民事起诉书均详细描述了Davis涉嫌通过欺骗手段和“保证”利润的承诺来欺诈投资者的复杂计划。
- 两案均聚焦于2012年至2016年6月期间的虚假陈述和其他欺诈行为，并寻求为投资者追回超过1000万美元。
- 政府担心政府证人在民事案件中被不必要地暴露，因为Davis已对四名可能成为刑事案政府证人的人进行了取证，且未告知其权利。
- Davis还打算再对四名具名个人和两名未具名个人进行取证，后者声称是其企业的客户。
影响解读
法院暂停民事证据开示的决定，对Davis的辩护策略构成打击。政府指出，继续民事取证的主要好处是让Davis在刑事案之前获得可能对其不利的证人的宣誓证词，这是每个刑事被告都希望利用的优势，但不应被允许。
法官在命令中表示：“本法院从未预期所有证据开示能在刑事案进行的同时在民事案中完成。现在看来，进一步的证据开示对双方都效率低下，且可能对政府和公众利益有害。”法院认为，在此类情况下，尊重刑事程序并暂停民事证据开示是适当的。
这一裁定意味着CFTC的民事案件将在很大程度上等待刑事案件的进展，可能延长投资者寻求民事赔偿的时间。
关键对比
| 事项 | CFTC民事案件 | 司法部刑事案件 |
|---|---|---|
| 指控行为 | 虚假陈述、欺诈 | 欺诈、虚假陈述 |
| 时间范围 | 2012年至2016年6月 | 2012年至2016年6月 |
| 涉及金额 | 超过1000万美元 | 超过1000万美元 |
| 核心事实 | Davis运营和控制多家实体实施二元期权诈骗 | Davis运营和控制多家实体实施二元期权诈骗 |
| 当前状态 | 证据开示暂停 | 进行中 |
未来展望
民事案件中的证据开示将暂停，直至法院进一步命令。双方律师可继续就互相同意且不影响刑事案的事项进行证据交换。刑事案件的结果可能对民事案件产生重大影响，包括Davis是否承担责任以及赔偿金额的确定。
投资者追回资金的努力可能因民事案件暂停而延迟，需等待刑事程序取得进展。
编辑总结
法院暂停CFTC民事案件证据开示的决定，体现了在平行刑事和民事诉讼中，刑事程序优先的原则。此举旨在保护政府证人，避免其在民事取证中权利受损，同时确保刑事案件的公正审理。对于Davis而言，其试图通过民事取证获取有利证词的战略受阻。案件后续发展值得关注，尤其是刑事案的进展及其对民事赔偿的影响。
常见问题解答
问题：为什么法院暂停了CFTC民事案件中的证据开示？
回答：因为存在平行的刑事案件，且两案涉及相同的基础事实。法院认为继续民事证据开示效率低下，并可能对政府和公众利益造成损害，因此批准了政府的请求。
问题：Jared Davis被指控了什么？
回答：Davis被指控运营多个二元期权诈骗项目，包括OptionKing和OptionMint，通过虚假陈述和承诺“保证”利润来欺诈投资者，涉及金额超过1000万美元。
问题：民事案件和刑事案件的时间范围是什么？
回答：两案均聚焦于2012年至2016年6月期间的行为。
问题：证据开示暂停对案件有何影响？
回答：民事案件将暂停进一步取证，等待刑事案进展。这可能延迟投资者通过民事途径追回资金。
问题：Davis已经对哪些人进行了取证？
回答：Davis已对四名可能成为刑事案政府证人的人进行了取证，并打算再对四名具名个人和两名未具名个人进行取证。
