Sirius Financial Markets 在ASIC调查后交出AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（以Trade360名义运营）已交出澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
全球监管处罚与合规政策
共 2782 篇 · 第 133/140 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第133页，共 2782 篇报道。
CFTC 新增 34 家实体至注册缺陷名单
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 7 月 14 日将 34 家未注册的外国实体列入其注册缺陷名单（RED List）。该名单自 2015 年推出以来，实体总数已达 202 家。
CFTC撤销对John David McAfee的诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）已撤销对John David McAfee的诉讼。监管机构在2022年7月13日提交给纽约南区法院的文件中表示，撤诉原因是McAfee已去世。
FINRA首次对远程考试作弊行为采取执法行动，两人被禁入证券业
美国金融业监管局（FINRA）于2022年7月13日宣布，因在远程资格考试中作弊，对新泽西州的 Brandon Autiero 和纽约州的 Harris Kausar 实施证券行业禁入处罚。
香港金管局重申《外汇全球准则》承诺
香港金融管理局（HKMA）于2022年7月13日发布更新后的《外汇全球准则》承诺声明，重申其作为外汇市场参与者，将遵守全球外汇委员会（GFXC）于2021年7月15日发布的更新版准则。
ESMA公布直接监管的数据报告服务提供商名单
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了受其直接监管的数据报告服务提供商（DRSP）名单，以及因对欧盟市场影响有限而仍由各国主管当局（NCA）监管的豁免实体名单。
FCA与PRA就非集中清算衍生品保证金要求展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）于2022年7月12日启动联合咨询，拟修订部分保留的英国技术标准，涉及非集中清算衍生品的保证金要求。
CFTC 对 Five Traders LLC 和 DCAST Capital Investments 取得违约登记
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对一起涉及340万美元的商品期货欺诈案，已获得对被告的违约登记。佛罗里达南区法院文件显示，被告 Damian Castilla 及其公司 DCAST Capital Investments LLC 和 …
Volt Corporation 获 ASIC 豁免，推迟提交年度报告
Volt Corporation Limited 宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授予的一个月豁免，无需在法定时间内提交截至2022年3月31日的年度报告。
ESMA就扩大清算与衍生品交易义务范围启动咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月11日启动了一项咨询，旨在扩大清算义务（CO）和衍生品交易义务（DTO）的范围。提案基于利率衍生品市场基准转换的进展，为CO和DTO引入了新的类别，包括参考TONA（日元）的隔夜指数互换（O…
ESMA就修订版MiFID II产品治理指南展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月8日启动对MiFID II产品治理指南的修订咨询。此次修订基于2021年共同监管行动（CSA）的结果及近期监管发展，旨在更新2017年版指南。
新西兰FMA警告GSF Asia Pacific涉嫌提供虚假Stripe pre-IPO股份
新西兰金融市场管理局（FMA）于2022年7月8日发布警告，指出GSF Asia Pacific（GSF）可能通过其网站gsf-ap.com运营骗局。
Ashley Alder 获任英国 FCA 主席
英国财政部于2022年7月8日宣布，任命 Ashley Alder 为英国金融行为监管局（FCA）新任主席。Alder 现任香港证券及期货事务监察委员会（SFC）行政总裁，并担任国际证监会组织（IOSCO）理事会主席。
CFTC 获法院命令对未注册 CPO 处以超 1300 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯西区法院于 7 月 6 日对 David Seibert 作出同意令，要求其支付 1079 万美元赔偿和 228 万美元民事罚款。
英国FSCS向LCF债券持有人支付政府赔偿金超1.15亿英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）今日公布向London Capital & Finance（LCF）客户支付赔偿的详细信息。过去两年，FSCS针对LCF客户实施了两项赔偿计划：一项面向符合FSCS保护条件的客户，另一项代表英国财政部（HM…
Nordnet就瑞典监管机构1亿瑞典克朗罚款拒绝决定提出上诉
瑞典金融监管局（SFSA）于2022年5月25日对Nordnet处以1亿瑞典克朗行政罚款，理由涉及日内卖空交易中的内部治理与控制问题。Nordnet随后提出上诉，但SFSA认为上诉提交过晚而予以拒绝。
ASIC 指控 Lanterne Fund Services 运营“完全不合格的业务”
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对 Lanterne Fund Services Pty Ltd 提起民事处罚诉讼，指控其多次违反澳大利亚金融服务牌照（AFSL）义务。
CySEC与BCM Begin Capital Markets达成17万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与BCM Begin Capital Markets CY Ltd达成和解协议，和解金额为17万欧元。
FCA提议为场外交易设立新指定报告人身份
英国金融行为监管局（FCA）于2022年7月5日发布咨询文件，提出改善股票二级市场运作的提案。这些变化是批发市场审查（WMR）的一部分，旨在降低公司报告成本、提高交易后透明度，并消除限制英国交易场所竞争力的部分限制。
FSCS 开放对 Alexander David Securities Ltd 的索赔通道
英国金融服务补偿计划（FSCS）已通过在线索赔服务开放对 Alexander David Securities Ltd（ADSL）的索赔。此前，英国金融行为监管局（FCA）确认 ADSL 已于 2022 年 7 月 1 日进入清算程序。