FCA确认Alexander David Securities Limited进入清算程序
英国金融行为监管局（FCA）确认，Alexander David Securities Limited（ADSL）已于2022年7月1日进入债权人自愿清算，BDO LLP的Shane Cooks、Emma Sayers和Malcolm Cohen被任命为联合清算人。
全球监管处罚与合规政策
共 2782 篇 · 第 134/140 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第134页，共 2782 篇报道。
澳大利亚人2021年因诈骗损失超20亿澳元，投资诈骗居首
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新发布的《瞄准诈骗》报告显示，2021年澳大利亚人因诈骗损失超过20亿澳元，创下历史纪录。该报告基于超过56万份报告，投资诈骗造成最高损失（7.01亿澳元），其次是付款重定向诈骗（2.27亿澳元）和…
Archegos 动议驳回 CFTC 投诉，质疑管辖权
在 CFTC 宣布对 Archegos Capital Management 采取行动约两个月后，该公司于 2022 年 7 月 1 日向纽约南区法院提交动议，要求驳回 CFTC 的投诉。
澳大利亚监管机构暂停ISG金融服务公司AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停ISG Financial Services Limited（ISG）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2022年9月30日。
ASIC 取消 Quattro Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月1日宣布，已取消 Quattro Management Pty Limited 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照（编号339558）。
SEC指控William Glen Baker等五人涉油气投资欺诈，非法募资约220万美元
美国证券交易委员会（SEC）对William Glen Baker、累犯Michael Bowen、Cannon Operating Company LLC及Chol Kim提起指控，称其通过欺诈性和未经注册的工作权益销售，从140多名投…
CFTC 对 ForexNPower 欺诈案被告申请简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）在纽约东区法院对 ForexNPower 欺诈案被告 John H. Won 和 Tae Hung Kang 提出简易判决动议。
FCA就逐步退出合成英镑LIBOR展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）正就逐步退出1、3和6个月期合成英镑LIBOR设置征求意见，同时寻求市场参与者对美元LIBOR风险敞口的信息。FCA明确合成LIBOR为临时措施，此次咨询旨在评估是否应继续强制发布这些设置，并了解美元LIBOR…
FINRA对巴克莱处以280万美元罚款，因其违反客户确认与监管规则
巴克莱资本公司（Barclays Capital Inc）同意向美国金融业监管局（FINRA）支付280万美元罚款，以和解其违反客户确认及监管规则的指控。
CFTC 指控 Mirror Trading International 涉 17 亿美元欺诈
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2022 年 6 月 30 日对南非公司 Mirror Trading International Proprietary Limited（MTI）及其创始人 Cornelius Johannes S…
ASIC就'无服务收费'起诉Mercer Financial Advice
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Mercer Financial Advice (Australia) Pty Ltd提起民事处罚诉讼，指控其在2016年7月至2019年6月期间就收费和未提供服务向客户作出虚假或误导性陈…
Archegos 反驳 SEC 市场操纵指控，请求法院驳回诉讼
在 SEC 指控 Archegos Capital Management 及其所有者 Bill Hwang 策划欺诈计划并造成数十亿美元损失后，被告于 2022 年 6 月 28 日向纽约南区法院提交文件，要求驳回起诉。
安永因审计人员作弊及妨碍调查被SEC罚款1亿美元
美国证券交易委员会（SEC）指控安永（EY）审计专业人员在其注册会计师（CPA）执照考试中作弊，并在SEC调查期间隐瞒相关证据。安永承认了SEC指控的事实，同意支付1亿美元罚款并采取广泛补救措施，包括聘请两名独立顾问审查其道德与披露问题。
英国金融申诉专员服务处报告：授权诈骗投诉激增
英国金融申诉专员服务处（FOS）发布了2021/22财年（2021年4月至2022年3月）投诉数据，显示授权诈骗投诉增加约五分之一，达9,370件，高于2020/21财年的7,770件。
CySEC 将七家无牌投资公司列入警告名单
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年6月28日发布警告，将七家未获授权即在塞浦路斯提供投资服务的经纪商列入警告名单。这些公司未根据第87(I)/2017号法律第5条获得提供投资服务和/或开展投资活动的许可。
ASIC敦促行业提升市场中断期间的韧性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布报告，敦促市场运营商和参与者落实其期望，以改善澳大利亚股市在中断期间的韧性，包括促进在替代市场交易。
香港证监会谴责并罚款CES资本国际320万港元
香港证监会（SFC）对CES Capital International (Hong Kong) Co., Limited（CESHK）作出谴责并处以320万港元罚款，因其在2015年2月至2017年7月期间担任两只基金管理人时未履行应尽…
CFTC诉Infinity Q创始人案暂停令获延长
纽约南区法院于2022年6月24日决定延长对CFTC诉Infinity Q创始人James Velissaris案的暂停令。双方需在9月23日前提交联合信函，说明相关刑事案件进展及是否继续暂停。
Wise就FCA调查其CEO Kristo Käärmann发表声明
Wise plc于2022年6月27日就英国金融行为监管局（FCA）对其首席执行官Kristo Käärmann展开调查一事发布声明。此前，Käärmann因税务故意违约被英国税务海关总署（HMRC）列入处罚名单。
CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。