背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，场外衍生品提供商Sirius Financial Markets Pty Ltd（以“Trade360”名义运营）已交出澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此次牌照交还源于ASIC的一项调查。
监管机构还对该公司两名前高管Jonathan Schneider和Oskar Pecyna实施为期八年的禁令，禁止其控制从事金融服务业务的实体或担任相关高管或管理职务。
关键要点
- Sirius Financial 聘用离岸呼叫中心 Toyga Media Ltd（Toyga）招揽客户交易高风险差价合约（CFD）和保证金外汇合约产品。
- ASIC调查发现，呼叫中心代表使用高压销售策略说服客户交易，并在Sirius Financial未获许可的情况下提供个人建议。
- Sirius Financial还被发现存在不合情理的行为以及可能误导或欺骗的行为。
- ASIC调查发现，Sirius Financial未能采取充分措施处理Toyga的行为，违反了其牌照义务。
- ASIC对Pecyna和Schneider实施禁令，认定两人参与Sirius Financial违反牌照义务，且未接受充分培训或具备胜任能力参与金融服务业务的控制。
影响解读
Sirius Financial 将交出牌照，并逐步结束零售和批发业务，于2022年7月29日停止提供金融服务。此举意味着该公司将退出澳大利亚金融服务市场。
ASIC对两名前高管的八年禁令，禁止其控制或管理金融服务业务，体现了监管机构对个人责任的追究。此前，ASIC已对场外衍生品提供商采取行动，联邦法院对AGM Markets处以7500万美元罚款，对Forex CT处以2000万美元罚款，原因是违反《公司法》多项规定，包括不合情理行为。
关键对比表格
| 公司/个人 | 处罚/行动 | 原因 |
|---|---|---|
| Sirius Financial Markets | 交出AFS牌照，停止金融服务 | 违反牌照义务，包括未能处理离岸呼叫中心的不当行为 |
| Jonathan Schneider | 八年禁令 | 参与违反牌照义务，缺乏必要专业能力、诚信、判断力和勤勉 |
| Oskar Pecyna | 八年禁令 | 参与违反牌照义务，缺乏必要专业能力、诚信、判断力和勤勉 |
| AGM Markets | 7500万美元罚款 | 违反《公司法》，包括不合情理行为 |
| Forex CT | 2000万美元罚款 | 违反《公司法》，包括不合情理行为 |
未来展望
Sirius Financial 将于2022年7月29日停止提供金融服务，并逐步结束零售和批发业务。ASIC将继续对场外衍生品提供商进行监管，并对违规行为采取执法行动。
编辑总结
ASIC对Sirius Financial的调查和处罚，凸显了监管机构对场外衍生品行业不当行为的严厉打击。离岸呼叫中心的高压销售和未经许可的个人建议是监管重点，金融服务提供商需对其第三方服务商的行为负责。两名前高管的八年禁令也向行业发出了个人问责的强烈信号。
常见问题解答
问题：Sirius Financial Markets 为什么交出AFS牌照？
回答：Sirius Financial Markets 在ASIC调查后交出了AFS牌照。调查发现其聘用离岸呼叫中心使用高压销售策略并提供未经许可的个人建议，且未能采取充分措施处理该呼叫中心的行为，违反了牌照义务。
问题：ASIC对Sirius Financial前高管实施了什么处罚？
回答：ASIC对Jonathan Schneider和Oskar Pecyna实施为期八年的禁令，禁止其控制从事金融服务业务的实体或担任相关高管或管理职务。
问题：Sirius Financial 聘用的离岸呼叫中心做了什么？
回答：离岸呼叫中心Toyga Media Ltd的代表使用高压销售策略说服客户交易高风险差价合约和保证金外汇合约，并在Sirius Financial未获许可的情况下提供个人建议。
问题：Sirius Financial 何时停止提供金融服务？
回答：Sirius Financial 将于2022年7月29日停止提供金融服务，并逐步结束零售和批发业务。
问题：ASIC此前对类似公司采取过什么行动？
回答：ASIC此前对AGM Markets和Forex CT采取行动，联邦法院分别处以7500万美元和2000万美元罚款，原因是违反《公司法》，包括不合情理行为。
