ASIC暂停HJ Shortland & Co的AFS牌照六个月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2022年7月29日宣布，暂停HJ Shortland & Co Wealth Management Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，自2022年6月20日起生效。
全球监管处罚与合规政策
共 2710 篇 · 第 131/136 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第131页，共 2710 篇报道。
SEC对Aegis Capital处以230万美元罚款，涉不当推荐结构性产品
美国证券交易委员会（SEC）对Aegis Capital Corp.及其两名前员工提起指控，因其向零售客户不当推荐复杂结构性产品。Aegis同意支付没收款及利息220,865美元和230万美元民事罚款，前董事总经理Alan Z. Appe…
ESMA就预先对冲行为启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月29日发布了一份关于预先对冲（pre-hedging）的意见征询文件，旨在促进利益相关方讨论并收集更多证据，以帮助ESMA制定适当指引。
CFTC 获法院命令，Long Leaf Trading Group 需赔偿 580 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，对欺诈性交易计划 Long Leaf Trading Group 作出部分简易判决。2022年7月27日，伊利诺伊州北区法院法官 Thomas M. Durkin 签署命令，要求 Long…
SEC 指控摩根大通、瑞银和 TradeStation 违反身份盗窃红旗规则
美国证券交易委员会（SEC）对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控，指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷，违反 SEC 的身份盗窃红旗规则（Regulation S-ID）。
FCA对Carillion处以公开谴责而非罚款，三名前高管面临个人处罚
英国金融行为监管局（FCA）今日发布对Carillion plc（清算中）及其三名前执行董事的决策通知。由于Carillion已资不抵债并进入清算，FCA对其处以公开谴责而非罚款，若其财务正常，本应罚款3791万英镑。
香港证监会禁止前渣打银行员工陈嘉熙重投业界六个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止前渣打银行（香港）有限公司相关个人陈嘉熙（Chan Ka Hey）重投业界六个月，自2022年7月28日起至2023年1月27日止。
Joe Gavin 重返 MFSA 首席执行官岗位
马耳他金融服务管理局（MFSA）宣布，其首席执行官 Joseph (Joe) Gavin 将于2022年7月28日起恢复履职。此前，Gavin 因不明原因缺席，由执法主管 Michelle Mizzi Buontempo 博士担任代理首席…
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。
FCA确认新消费者责任规则 给予企业12个月实施期
英国金融行为监管局（FCA）已确认引入新的消费者责任（Consumer Duty），旨在从根本上改善企业服务消费者的方式。该责任设定了更高、更清晰的消费者保护标准，要求企业将客户需求放在首位。
FSCS开始审议针对Marvell Enterprises Limited的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）宣布正在审议客户针对Marvell Enterprises Limited的索赔。Marvell于2019年7月2日注册成立，2021年1月16日获得FCA有限许可信贷经纪及二级经纪权限，但于2021年11…
CFTC清算与风险部门向上海清算所发出不采取行动函
美国商品期货交易委员会（CFTC）清算与风险部门（DCR）于2022年7月26日向上海清算所（SHCH）发出不采取行动函，表示不会因SHCH未注册为衍生品清算组织（DCO）而建议CFTC采取执法行动。
CySEC撤销MPS Marketplace Securities牌照，前身为SpotOption
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月26日宣布，撤销MPS Marketplace Securities Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权。
CySEC撤销Sharelink Securities & Financial Services Ltd的CIF授权
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月26日宣布，撤销Sharelink Securities & Financial Services Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）授权，授权编号为014/03。
FCA 2022年第二季度审查451项金融推广，零售投资与借贷占干预83%
英国金融行为监管局（FCA）在2022年第二季度共审查了451项金融推广，其中374项被要求修改或撤回。零售投资和零售借贷是干预最集中的领域，占对授权公司干预的83%。
美国政府申请介入CFTC诉EminiFX案，要求暂停民事证据开示
美国政府于2022年7月25日向纽约南区法院提交文件，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对Eddy Alexandre及其公司EminiFX的民事案件，并请求全面暂停证据开示，直至并行的刑事案件审结。
香港证监会谴责并罚款日发期货900万港元 因违反监管规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对日发期货有限公司（前称 iSTAR International Futures Co. Limited）作出谴责并处以900万港元罚款，因其在2016年5月至2018年10月期间未能遵守认识你的客户…
SEC对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控
美国证券交易委员会（SEC）于2022年7月25日对前印第安纳州众议员Stephen Buyer提起内幕交易指控。SEC指控Buyer在离开国会后，利用从T-Mobile高管处获得的未公开信息交易Sprint股票，获利超过10.7万美元；…
CFTC 坚持对 Safeguard Metals 的诉讼，指控其 6800 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Safeguard Metals 及其负责人 Jeffrey Santulan 的 6800 万美元欺诈案，于 2022 年 7 月 22 日提交文件，反对被告的驳回动议。
CySEC与Triangleview Investments达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）与塞浦路斯投资公司（CIF）Triangleview Investments Ltd达成和解，和解金为5万欧元。