StoneX 因未能披露交易前中间市场标记 (PTMMM) 而被罚款 65 万美元

美国衍生品行业监管机构商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，已发布命令，同时对注册掉期交易商 StoneX Markets LLC 提出指控并达成和解，指控其违反了 CFTC 适用于掉期交易商的商业行为标准。

具体来说，CFTC 发现 StoneX 未能披露数千个交易前中间市场标记 (PTMMM)，违反了 CFTC 第 23.431 条规定，并且未能认真监督其 PTMMM 合规流程，违反了 CFTC 第 23.602 条规定。

该命令处以 65 万美元的民事罚款，并要求 StoneX 完成补救措施并向执法部门提交合规报告。

案例背景

StoneX 承认，并且该命令发现，对于 2016 年至 2022 年间的大量交易，StoneX 未能认真监督其 PTMMM 披露流程，导致 StoneX 未能遵守数千笔掉期交易的 PTMMM 披露要求。具体而言，StoneX 未能实施程序来确保其 PTMMM 准确（即与 StoneX 的内部定价方法一致），未能就 PTMMM 披露要求对其相关人员进行充分培训和监控，并且未能及时向交易对手提供 PTMMM。