ASIC 起诉 Bit Trade 设计和发行失败

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已在联邦法院对向澳大利亚客户提供 Kraken 加密货币交易所的 Bit Trade Pty Ltd 提起民事处罚诉讼。

ASIC 指控 Bit Trade 未能遵守其在 Kraken 交易所向澳大利亚客户提供的保证金交易产品的设计和分销义务。

ASIC 的案件重点是 Bit Trade 未能按照法律要求在向澳大利亚客户提供产品之前确定产品的目标市场。

监管机构称 Bit Trade 的保证金交易产品是一种信贷工具，因为它为客户提供信贷，用于在 Kraken 交易所买卖某些加密资产。Bit Trade 将其描述为“保证金扩展”。客户可以获得高达其用作抵押品的资产价值五倍的信贷延期。

Bit Trade 自 2020 年 1 月起通过 Kraken 交易所向澳大利亚客户提供保证金交易产品。ASIC 称，自 2021 年 10 月 5 日开始设计和分销义务以来，至少有 1160 名澳大利亚客户使用了该保证金交易产品，总计产生了损失约1295万美元。

监管机构于 2022 年 6 月向 Bit Trade 通报了其对未能遵守设计和分销义务的担忧。Bit Trade 在没有确定目标市场的情况下继续向澳大利亚客户提供该产品。

ASIC 正在寻求声明、罚款和禁令，以禁止正在进行的涉嫌违规行为。

Bit Trade 已在 AUSTRAC 注册。它是无限循环无限发展有限公司的子公司。