美林因未披露外汇费用与SEC和解，支付950万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控美林证券在2016年5月至2020年7月期间，向咨询客户收取超过400万美元的未披露外汇费用。美林同意支付约950万美元的和解金，包括没收所得、判决前利息和民事罚款，并向受损客户分配资金。
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共 829 篇 · 第 22/42 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「SEC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 829 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LLC、FINRA、加密资产、CFTC、ETF。
Ormeus Coin欺诈案落幕：Barksdale兄妹被判支付5630万美元非法所得
美国证券交易委员会（SEC）针对Ormeus Coin欺诈案取得最终判决。纽约南区联邦地区法院对John和JonAtina (Tina) Barksdale兄妹作出判决，要求其支付非法所得及利息共计约5630万美元，并处以民事罚款。
SEC 对 IIG 联合创始人 Martin Silver 作出终审判决
2023年3月23日，美国纽约南区联邦地区法院对 International Investment Group (IIG) 联合创始人 Martin Silver 作出最终同意判决，永久禁止其违反联邦证券法的反欺诈条款。
Coinbase 收到 SEC 威尔斯通知，或面临执法行动
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 于2023年3月22日收到美国证券交易委员会（SEC）工作人员发出的威尔斯通知。
SEC指控投资顾问挪用NBA球员超100万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控前投资顾问Darryl Matthew Cohen在两年半内挪用三名NBA球员超过100万美元资金，用于个人开支。
SEC指控Justin Sun及Lindsay Lohan等名人非法推广TRX和BTT
美国证券交易委员会（SEC）对加密企业家Justin Sun及其三家全资公司提出指控，指其未经注册发行和销售TRX与BTT，并通过洗售交易操纵市场，还付费让名人推广代币而未披露报酬。
CFTC撤销Allianz Global Investors US的CTA和CPO注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年3月21日宣布，已提交意向通知，拟撤销Allianz Global Investors US LLC（AGI US）的注册资格。
SEC 对 Meta 1 Coin 欺诈案获最终缺席判决，罚没金额超 2500 万美元
美国证券交易委员会（SEC）针对加密货币欺诈项目 Meta 1 Coin 及其关联方取得最终缺席判决。法院裁定 Meta1 和 Robert P. Dunlap 连带退还非法所得约 1085 万美元并支付等额民事罚款，Nicole Bow…
Pini Peter与Spot Option就二元期权欺诈案法院判决提出上诉
在SEC提起的二元期权欺诈诉讼中，内华达州地区法院于2023年1月对Pini Peter和Spot Option作出重罚判决后，被告已向美国第九巡回上诉法院提出上诉。
SEC更新PAUSE名单：新增96家实体、3家冒名公司及5家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月7日宣布更新其“公共警报：未注册招揽实体”（PAUSE）名单，新增96家使用误导性信息招揽投资者的未注册实体、3家冒名真实公司以及5家虚假监管机构。
SEC起诉BKCoin Management及Kevin Kang涉嫌1亿美元加密欺诈
美国证券交易委员会（SEC）于2023年3月6日宣布，已对迈阿密投资顾问公司BKCoin Management LLC及其负责人之一Kevin Kang采取紧急行动，成功获得资产冻结和接管人任命等救济。
Broadridge推出技术驱动股东报告模板，助力新SEC规则合规
全球金融科技领导者Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 开发了一款新的技术驱动模板和端到端流程解决方案，旨在帮助基金公司和基金管理人遵守SEC的定制股东报告规则。
Robinhood 披露 2022 年重组成本：两轮裁员与关停办公室合计影响数亿美元
Robinhood Markets, Inc. 在最新提交给美国证券交易委员会（SEC）的年度报告中，详细披露了 2022 年两轮重组计划产生的成本。
SEC指控前NBA球员Paul Pierce非法推广EMAX代币
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月17日宣布，对前NBA球员Paul Pierce在社交媒体上推广EMAX代币的行为提出指控。SEC称，Pierce未披露其因推广而获得的报酬，并发布了虚假和误导性的推广陈述。
CFTC对OCC处以500万美元罚款，因其未能有效管理操作风险
美国商品期货交易委员会（CFTC）对芝加哥期权清算公司（OCC）处以500万美元罚款，因其在2019年10月至2021年5月期间未能建立、实施、维护和执行合理设计的政策与程序，以管理其自动化系统相关的操作风险。
SEC通过新规：证券交易结算周期缩短至T+1
美国证券交易委员会（SEC）于2023年2月15日通过规则修订，将多数经纪商证券交易的标准结算周期从T+2缩短至T+1。新规旨在降低信用、市场和流动性风险，并提升机构交易处理效率，要求经纪商在交易当日完成分配、确认与核实，同时为中央匹配服…
Paxos 收到 SEC 威尔斯通知，BUSD 被指为证券
稳定币发行商 Paxos 于 2023 年 2 月 13 日收到美国证券交易委员会（SEC）的威尔斯通知，SEC 工作人员考虑建议指控 BUSD 属于证券，且 Paxos 未按联邦证券法注册该发行。
Kraken 支付 3000 万美元与美国 SEC 和解质押服务指控
美国证券交易委员会（SEC）指控 Kraken 母公司 Payward Ventures 及 Payward Trading 未注册即提供加密资产质押服务，承诺年化收益高达 21%。
SEC 对 CodeSmart 欺诈案作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约东区联邦地区法院已对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出最终判决，禁止他们违反联邦证券法的某些规定并实施其他救济。
SEC对GexCrypto及其创始人提起诉讼
美国证券交易委员会（SEC）已对GexCrypto及其创始人Emiliano “Emil” Ryn提起诉讼，指控其在2017年10月至2018年7月期间通过虚假加密货币投资计划诈骗26名投资者超过80万美元。
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