背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，美国证券交易委员会（SEC）宣布，纽约东区联邦地区法院已对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出最终判决，禁止他们违反联邦证券法的某些规定并实施其他救济。
根据 SEC 的起诉书，自 2013 年起，Josephberg 和 Shapiro 与其他被告参与了一项操纵 CodeSmart Holdings, Inc. 证券的计划。
关键要点
- SEC 指控 Shapiro 作为 CodeSmart 的 CEO，进行促销活动人为抬高股价。
- Josephberg 和另一人将经纪客户资金投资于 CodeSmart。
- SEC 称该计划旨在让被告以牺牲 Josephberg 的经纪客户利益为代价获利。
- 2023 年 2 月 8 日，法院经同意分别对 Josephberg 和 Shapiro 作出最终判决。
指控细节
SEC 的起诉书指控 Josephberg 违反 1933 年《证券法》第 5(a)、5(c) 和 17(a) 条，1934 年《证券交易法》第 9(a) 和 10(b) 条以及规则 10b-5；指控 Shapiro 违反《证券交易法》第 10(b) 条和规则 10b-5。
判决结果
2023 年 2 月 8 日，法院经同意分别对 Josephberg 和 Shapiro 作出最终判决，两人均同意永久禁止违反被指控条款，并接受低价股禁令。Shapiro 额外同意接受高管和董事禁令。Josephberg 同意交出超过 735,000 美元的非法所得及判决前利息，该款项被视为已通过平行刑事诉讼中的赔偿令支付。
影响解读
此案显示了 SEC 对市场操纵行为的持续打击力度，特别是涉及公司高管和经纪商合谋损害投资者利益的行为。最终判决为类似案件提供了执法参考。
未来展望
SEC 将继续追究违反联邦证券法的个人和实体，以维护市场公平和投资者信心。市场参与者应关注合规要求，避免参与任何操纵行为。
编辑总结
本案最终判决标志着 SEC 对 CodeSmart 欺诈案执法行动的结束。被告被永久禁止违反相关证券法规，并需承担经济处罚。此案提醒投资者警惕市场操纵风险，并强调监管机构对违法行为零容忍的态度。
常见问题解答
问题：SEC 对谁作出了最终判决？
回答：SEC 对 Craig Josephberg 和 Ira Shapiro 作出了最终判决。
问题：CodeSmart 欺诈案涉及什么指控？
回答：指控涉及操纵 CodeSmart Holdings, Inc. 的证券，包括通过促销活动抬高股价和让经纪客户投资该股票。
问题：判决结果包括哪些处罚？
回答：两人被永久禁止违反被指控条款，并接受低价股禁令；Shapiro 额外接受高管和董事禁令；Josephberg 同意交出超过 735,000 美元的非法所得及利息。
问题：Josephberg 和 Shapiro 被指控违反了哪些法律条款？
回答：Josephberg 被指控违反 1933 年《证券法》第 5(a)、5(c)、17(a) 条，1934 年《证券交易法》第 9(a)、10(b) 条及规则 10b-5；Shapiro 被指控违反《证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5。
问题：最终判决日期是什么时候？
回答：最终判决于 2023 年 2 月 8 日作出。
