背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Oppenheimer & Co. Inc. 已与 Cboe Exchange, Inc. 达成和解，同意支付45万美元罚款。该公司既不承认也不否认存在违反交易所规则的行为。此次和解源于Oppenheimer在2017年1月1日至2021年9月15日期间（下称“相关期间”）涉嫌违反Cboe交易所规则。
关键要点
在相关期间，Oppenheimer的大额期权头寸报告系统（LOPR）未能识别某些客户的账户正在共同行动（AIC），导致至少809,000次未能报告或错误报告头寸。具体而言：
- 当账户持有少于200份期权合约时，系统错误地未能将其与共同行动的账户进行汇总，导致约370,000次未能向LOPR报告约21,000个头寸。
- 当账户或AIC集团持有超过200份合约时，系统错误地未能汇总，导致约439,000次向LOPR报告了约29,000个包含不准确AIC信息的头寸。
Oppenheimer表示已于2021年9月15日前修复了该报告问题。
监管缺失
在相关期间，Oppenheimer未能建立合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），以预防和发现违反LOPR报告规则的行为。虽然公司有针对LOPR报告义务的WSPs，但这些程序仅关注开户时识别AIC关系，未提供如何识别AIC关系变化的指导。此外，公司没有后续跟进和审查系统，以在AIC信息变化时识别AIC关系，或验证报告给LOPR的AIC信息与客户账户记录中存储的信息是否一致。
处罚结果
除了45万美元罚款外，Oppenheimer还同意接受谴责（censure）。该公司既不承认也不否认违规行为。
关键对比
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| 罚款金额 | 450,000美元 |
| 相关期间 | 2017年1月1日至2021年9月15日 |
| 违规次数 | 至少809,000次 |
| 未报告头寸（少于200份合约） | 约21,000个，涉及约370,000次 |
| 错误报告头寸（超过200份合约） | 约29,000个，涉及约439,000次 |
| 其他处罚 | 谴责 |
未来展望
Oppenheimer表示已修复LOPR报告问题。此次和解强调了交易所对会员公司遵守报告规则的严格要求，以及建立有效监管系统的重要性。未来，该公司需确保其监管程序能够动态识别共同行动账户关系的变化，并准确报告相关头寸。
编辑总结
此次罚款凸显了金融机构在复杂交易报告义务中面临的合规挑战。Oppenheimer的案例表明，即使公司有书面程序，若未能覆盖关系变化等动态情况，仍可能导致大量违规。市场参与者应引以为戒，加强监管系统的适应性和准确性。
常见问题解答
问题：Oppenheimer & Co. 被罚款多少？
回答：Oppenheimer & Co. 同意支付45万美元罚款。
问题：Oppenheimer 是否承认违规？
回答：Oppenheimer 既不承认也不否认违反交易所规则。
问题：违规行为发生在什么时间？
回答：相关期间为2017年1月1日至2021年9月15日。
问题：Oppenheimer 的主要违规行为是什么？
回答：其LOPR报告系统未能识别共同行动账户，导致至少809,000次未能报告或错误报告头寸，并缺乏合理的监管系统。
问题：除了罚款，Oppenheimer 还面临什么处罚？
回答：Oppenheimer 还同意接受谴责（censure）。
