FINRA对Ameriprise Financial Services处以45万美元罚款
Ameriprise Financial Services, LLC 与金融业监管局（FINRA）达成和解，同意支付45万美元罚款。2015年1月至2018年12月期间，该公司未能建立并维持合理的监督系统，以监督涉及含保证终身提款利益附加条款的变额年金交换建议，导致违反FINRA规则。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年04月03日汇查查本页聚焦主体「Ameriprise Financial Services」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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