FINRA对Brentwood Capital Advisors处以4.5万美元罚款，因其反洗钱合规缺陷
Brentwood Capital Advisors LLC 已同意支付4.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2021年1月至2025年12月期间未能建立合理设计的反洗钱合规计划，以识别和验证法人客户受益所有人身份；并在2018年1月至2024年1月期间未进行年度独立反洗钱测试。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年04月16日汇查查本页聚焦主体「Brentwood Capital Advisors」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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