Robinhood Crypto 因反洗钱与网络安全违规被 NYDFS 罚款 3000 万美元
纽约州金融服务部（NYDFS）宣布，Robinhood 旗下加密子公司 Robinhood Crypto, LLC 因在银行保密法/反洗钱（BSA/AML）义务及网络安全方面存在重大缺陷，将向纽约州支付 3000 万美元罚款。
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共 1394 篇 · 第 51/70 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「LLC」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1394 篇报道，主要分布在加密行业、监管动态、经纪商动态、人事行政、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、FINRA、Securities、SEC、Nasdaq、CFTC。
SEC 指控摩根大通、瑞银和 TradeStation 违反身份盗窃红旗规则
美国证券交易委员会（SEC）对摩根大通证券、瑞银金融服务和 TradeStation 证券分别提出指控，指其客户身份盗窃预防计划存在缺陷，违反 SEC 的身份盗窃红旗规则（Regulation S-ID）。
SEC起诉Chalala Academy和Lendvesting Academy涉嫌欺诈
美国证券交易委员会（SEC）已对Chalala Academy LLC、Lendvesting Academy Corp.及其所有者Alexandra Robert提起欺诈诉讼。
Robinhood 反对交易员在逼空诉讼中修改诉状
Robinhood 已向法院提交文件，反对交易员在 2021 年 1 月交易限制引发的逼空诉讼中修改起诉书的请求。交易员声称众议院金融服务委员会报告提供了新证据，但 Robinhood 认为该报告无法支持其市场操纵或虚假陈述指控，且修改诉…
盈透证券向起诉其过失的客户索赔7.5万美元
盈透证券（Interactive Brokers）在客户Robert Scott Batchelar获准提交修正诉状后，对其提出反诉，要求追讨保证金账户中未付的负余额75,244.88美元，并请求法院确认客户协议中的强制仲裁条款有效，强制…
Celsius破产后寻求继续出售挖矿所得比特币
已申请第11章破产保护的加密公司Celsius Network LLC正寻求继续出售其挖矿所得的比特币。该公司于2022年7月25日向纽约南区破产法院提交文件，要求批准其在破产后按以往惯例继续出售、质押或转让挖矿产生的比特币。
CFTC 坚持对 Safeguard Metals 的诉讼，指控其 6800 万美元欺诈计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Safeguard Metals 及其负责人 Jeffrey Santulan 的 6800 万美元欺诈案，于 2022 年 7 月 22 日提交文件，反对被告的驳回动议。
万事达卡任命Vivian Zhou为集团财务主管
万事达卡（Mastercard）宣布任命Vivian Zhou为集团财务主管，自2022年8月15日起生效。她将接替Alfred Kibe，后者将出任万事达卡北美区首席财务官。
FINRA 对 Sagetrader 处以 77.5 万美元罚款，因其未能合理监管潜在操纵性交易
Sagetrader, LLC 已同意支付 77.5 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2013 年至 2019 年期间，Sagetrader 未能合理监管其平台上的潜在操纵性交易。
StoneX 支付 42.5 万美元与美国 ICE 达成和解
美国 ICE 期货交易所发布纪律通知，StoneX Financial Inc. 与 StoneX Markets LLC 因在 2020 年 5 月至 2021 年 5 月期间涉及不当预先对冲、监管失职及报告违规等行为，同意支付 42.…
CFTC向AEGIS SEF颁发注册令，成为第20家注册SEF
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2022年7月20日宣布，已向AEGIS SEF, LLC颁发注册令，授予其互换执行设施（SEF）注册资格。
Stocktwits 推出股票交易功能，拓展执行能力
社交投资平台 Stocktwits 于2022年7月19日宣布推出股票交易功能。通过其全资子公司及美国证券交易委员会（SEC）注册经纪商 ST Invest, LLC，用户可直接在平台内买卖股票。
Jefferies Financial Group 拟合并 Jefferies Group LLC 以简化公司架构
Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 于2022年7月19日宣布战略交易，计划在2022财年结束前将 Jefferies Group LLC 合并入 Jefferies Financial Gr…
FXCM任命Paul Gyles为首席营销官
国际在线外汇及差价合约交易服务提供商FXCM Group, LLC于2022年7月18日宣布，任命Paul Gyles为首席营销官。Gyles常驻伦敦，拥有超过15年总监级营销经验，曾任职于IG、索尼和M&G。
Voyager Digital 申请清算负美元余额客户账户中的加密货币
Voyager Digital 在申请第11章破产保护后不到两周，向纽约南区破产法院提交动议，寻求授权清算客户账户中持有负美元余额的加密货币，并将现金扫入债务人运营账户。
Effex Capital 在 NFA 诽谤诉讼中再遭重挫
Effex Capital 针对美国全国期货协会（NFA）的诽谤诉讼重启请求被伊利诺伊北区法院驳回。法官 Andrea R. Wood 于2022年7月14日裁定，Effex 和 John Dittami 未能遵循《商品交易法》规定的行政…
Jefferies 因涉及 FXCM 的最大损失敞口达 1.031 亿美元
投资银行与金融服务公司 Jefferies Financial Group Inc (NYSE:JEF) 已向美国证券交易委员会（SEC）提交截至 2022 年 5 月 31 日的季度报告。
Virtu Americas 因涉嫌违反 CME 规则被罚 7.5 万美元
CME 集团于 2022 年 7 月 8 日发布纪律处分通知，Virtu Americas LLC 同意支付 7.5 万美元罚款以和解指控。
FD Technologies 年度股东大会通过所有决议，但 Virginia Gambale 连任董事遇近24%反对票
FD Technologies plc (LON:FDP) 于2022年7月7日举行年度股东大会，所有决议均获通过。然而，重新任命 Virginia Gambale 为董事的第4项决议虽以必要多数通过，但反对票比例达23.88%，赞成票不…
Voyager Digital 申请第11章破产保护，拟重组以最大化客户价值
加密经纪商 Voyager Digital Ltd. 于2022年7月6日宣布，已启动自愿第11章破产程序，以最大化所有利益相关者的价值。该公司及其主要运营子公司向纽约南区美国破产法院提交了重组申请，并计划在加拿大安大略高等法院寻求认可。
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