SEC指控Key Investment Services违反最佳利益规则
美国证券交易委员会（SEC）对俄亥俄州的Key Investment Services, LLC提起和解指控，因其未能按照《最佳利益规则》（Regulation BI）和《投资顾问法》处理利益冲突。
Act 相关报道 Related Coverage
共 83 篇 · 第 2/5 页 · 更新于 2026年10月08日汇查查本页聚焦主体「Act」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 83 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、金融支付、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：APP、FMA、新西兰、LLC、FINRA、美国。
新加坡金管局对星展银行前代表发出五年禁业令
新加坡金融管理局（MAS）对星展银行前代表 Muhammad Hafiz Bin Ismail 发出五年禁业令，自2024年5月20日起生效。
FINRA 对 M1 Finance 处以 40 万美元罚款，因其违反 Regulation SHO
M1 Finance LLC 已同意支付 40 万美元罚款，作为与 FINRA 和解的一部分。该公司在 2016 年 3 月至今期间，执行了超过 1200 万笔未定位可借证券的卖空交易，并错误标记为多头，违反了 Regulation SH…
FINRA对Murray Securities处以3.5万美元罚款，指其违反最佳利益规则
美国金融业监管局（FINRA）对Murray Securities, Inc.处以3.5万美元罚款并予以谴责，因其自2020年6月30日起未能建立并维持合理的监管体系，未能制定、维护和执行旨在遵守《证券交易法》规则15l-1（最佳利益规则…
新加坡金管局修订《支付服务法》，扩大监管范围并加强数字支付代币服务商用户保护
新加坡金融管理局（MAS）于2024年4月2日宣布对《支付服务法》及其附属立法进行修订，以扩大受监管的支付服务范围，并对数字支付代币（DPT）服务提供商施加用户保护和金融稳定相关要求。
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日推出免授权新基金类别L-QIF
瑞士议会与联邦委员会将于2024年3月1日正式推出免授权的新基金类别——有限合格投资者基金（L-QIF）。该基金无需瑞士金融市场监管局（FINMA）授权或批准，也不受其监管，但仅面向合格投资者，且必须由FINMA监管的机构管理。
新西兰FMA：New Talisman Gold前CEO承认违反金融市场法
新西兰金融市场管理局（FMA）今日确认，NZX上市公司New Talisman Gold Mines Limited前首席执行官Matthew Geoffrey Hill承认在Sharetrader论坛上以匿名身份发布虚假和误导性陈述，违…
新西兰FMA谴责Go Financial Solutions违反牌照义务
新西兰金融市场管理局（FMA）对Go Financial Solutions Limited予以谴责，因其未能遵守金融咨询提供商（FAP）牌照的多项义务。
Broadridge扩展股东披露解决方案至英国、澳大利亚和香港市场
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 今日宣布，其股东披露解决方案进一步扩展，以满足英国、澳大利亚和香港市场的特定监管要求。
新西兰FMA对David McEwen及相关实体发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年11月9日对David Elgar McEwen及其关联实体发布临时停止令，禁止其提供金融产品、接受新存款或投资，并限制相关沟通。
Tradition Securities and Derivatives因违反FINRA规则被罚14万美元
Tradition Securities and Derivatives LLC 同意支付14万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
ASIC修订可报告情况制度，部分违规不再自动上报
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2023年10月19日发布ASIC Corporations and Credit (Amendment) Instrument 2023/589，修订可报告情况制度。
澳大利亚政府提议修订《支付系统（监管）法》
澳大利亚政府正在更新1998年《支付系统（监管）法》，以确保监管机构和政府能够应对支付领域演变和复杂性增加带来的新风险。提案扩大了‘支付系统’和‘参与者’的定义，涵盖使用非货币数字资产支付或促进支付的安排，以及三方或闭环系统。
Wirex 承诺修改电子货币合同，向英国 FCA 作出承诺
Wirex Limited 已承诺修改其电子货币合同，并向英国金融行为监管局（FCA）作出承诺，以确保消费者更好地理解公司需支付赔偿的情形。
ASIC就未能回应困难通知起诉Westpac
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已向联邦法院对Westpac银行提起民事诉讼，指控其在2015年至2022年间未能依法在21天内回应229名客户的困难通知。
Cboe BZX Exchange 对 Critical Trading 处以 5.5 万美元罚款，因其涉嫌违规
Critical Trading, LLC 已同意向 Cboe BZX Exchange, Inc. 支付 55,000 美元罚款，以和解其涉嫌违反交易所规则的行为。
新西兰FMA对Validus发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Validus International LLC、Validus-FZCO及相关人员发布永久停止令，禁止其重复可能造成重大财务损害的非法行为。
AUSTRAC 结束对 Bell Financial Group 外部审计，决定不采取进一步监管行动
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）于2023年6月30日宣布，已完成对 Bell Financial Group 旗下三家实体的外部审计，并决定不采取进一步监管行动。
老虎证券新西兰子公司因违反反洗钱法被罚90万纽元
奥克兰高等法院已下令老虎证券（新西兰）有限公司支付90万纽元罚款，因其违反《2009年反洗钱和打击资助恐怖主义法》。金融市场管理局提起的诉讼涉及四项指控，老虎证券均已承认。
纳斯达克将于2023年6月30日推出交易后风险服务
纳斯达克（Nasdaq）计划于2023年6月30日推出交易后风险服务（Post-Trade Risk service），为清算公司提供实时监控、警报和控制功能，以管理其在纳斯达克交易所和FINRA/纳斯达克TRF上的交易活动，确保符合每笔…
Act 常见问题
「Act」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 83 篇与「Act」相关的行业报道，覆盖监管动态、经纪商动态、金融支付、机构新闻等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「Act」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「Act」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「Act」相关动态与市场影响。