FINRA 对 FNBB Capital Markets 处以 3 万美元罚款，涉市政债券交易披露违规
FNBB Capital Markets, LLC 因涉嫌违反市政证券规则，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 3 万美元罚款并接受谴责。
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法院驳回EminiFX所有者撤销CFTC案件的企图
纽约南区法院法官Valerie E. Caproni于2024年7月10日签署命令，驳回了EminiFX所有者Eddy Alexandre提出的撤销美国商品期货交易委员会（CFTC）案件、强制仲裁或暂停案件的动议。
德意志银行与前衍生品交易员达成协议 撤销恶意起诉诉讼
德意志银行（Deutsche Bank）与前衍生品交易员 Matthew Connolly 已同意撤销由 Connolly 提起的恶意起诉诉讼。
花旗银行因整改不力被OCC罚款7500万美元，2020年同意令遭修订
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独家：FPFX首席运营官Trent Hoerr离职，出任交易竞赛初创公司BullRush首席执行官
资深外汇行业高管Trent Hoerr已辞去经纪商技术提供商FPFX的首席运营官职务，转而担任交易竞赛初创公司BullRush的首席执行官。
DTCC旗下FICC推出公开VaR计算器，提升美国国债清算透明度
DTCC宣布其FICC部门推出公开的风险价值（VaR）计算器，旨在帮助市场参与者评估成为FICC政府证券部门会员可能产生的保证金和清算基金义务。
CLS：美国T+1实施后CLSSettlement结算量未降反升，6月创纪录
CLS发布美国证券结算T+1实施后的CLSSettlement影响更新。2024年6月，CLSSettlement日均结算量未下降，日均结算值从2023年的6.6万亿美元升至年初至今的7.1万亿美元，6月更创下日均7.8万亿美元纪录。
SEC 对投资顾问 Evarist C. Amah 欺诈计划获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Evarist C. Amah 的最终判决。Amah 被指控通过虚假陈述投资业绩，从客户处骗取约70万美元。
OANDA与GAIN Capital外汇专利侵权案和解谈判简短无果
外汇经纪商OANDA与GAIN Capital在新泽西地区法院提交联合状态信，透露双方私下和解谈判简短且无果。此案涉及电子外汇交易专利侵权，OANDA于2020年起诉GAIN侵犯其两项专利。
SEC获法院判决：前苹果律师内幕交易被罚110万美元
美国新泽西州联邦地区法院近日批准了SEC对前苹果高级律师Gene Daniel Levoff内幕交易的简易判决。Levoff被指控利用职务获取的季度财报机密信息，在2015至2016年三次财报发布前交易苹果股票，获利及避免损失约38.2万…
FINRA对瑞银金融服务处以85万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）同意支付85万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。
NFA 责令 Rimar Capital 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Rimar Capital LLC 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出 NFA 会员资格及负责人身份，且 30 个月内不得重新申请。
Edward Tilly 加入 Clear Street 担任总裁
金融科技公司 Clear Street 于 2024 年 7 月 8 日宣布，Edward Tilly 正式加入公司担任总裁。Tilly 此前在 CBOE Global Markets 担任首席执行官长达十年，拥有丰富的资本市场经验。
Smart Prop Trader 因延迟付款被 Propfirmmatch 下架
自营交易比较网站 Propfirmmatch.com 宣布将美国零售自营交易公司 Smart Prop Trader 从其网站下架。Propfirmmatch 表示，近期收到大量关于 Smart Prop Trader 的投诉，包括延迟付…
德意志银行完全履行DPA义务，法院驳回刑事指控
纽约东区法院于2024年7月5日批准美国政府动议，驳回对德意志银行（Deutsche Bank AG）的刑事起诉。此前，该行与DOJ达成为期三年的暂缓起诉协议（DPA），并已完全履行合作、合规整改及支付罚金等义务。
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以 7.5 万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷，导致超过 1,4…
IG 延长交易时段，新增 25 只股票盘前盘后交易
电子交易巨头 IG 宣布，其平台新增 25 只股票支持全时段交易。英国客户现可在延长的交易时段内交易这些股票，具体时间为周一至周四上午 9 点至次日凌晨 1 点，周五上午 9 点至晚上 10 点（均为英国时间）。
CME Group 2024年Q2国际日均成交量创纪录达780万份合约
国际衍生品市场CME Group今日宣布，2024年第二季度国际日均成交量（ADV）达到创纪录的780万份合约，同比增长23%。这一纪录反映了美国以外所有地区的交易情况，增长由所有资产类别的增长推动，其中利率和股票产品交易量最高。
Yukom二元期权诈骗案：Sabrina Elofer获刑期已服，需赔偿290万美元
美国马里兰州联邦地区法院法官Paula Xinis于2024年6月28日对Yukom Communications二元期权诈骗案中的Sabrina Elofer作出判决，判处其已服刑期，并释放至六个月的居家监禁。
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…
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