背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，纽约东区法院（New York Eastern District Court）已驳回美国司法部（DOJ）于2021年1月对德意志银行（Deutsche Bank AG）提起的刑事指控。相关命令由法官Rachel P. Kovner于2024年7月5日签署。
2021年1月7日，美国政府提交了两项罪名的起诉书（Information），指控德意志银行共谋违反美国法律。第一项指控其共谋违反《反海外腐败法》（FCPA）的会计条款；第二项指控其共谋实施影响金融机构的电信欺诈。
关键要点
- 德意志银行与DOJ达成为期三年的暂缓起诉协议（DPA），该协议于2024年1月7日左右到期。
- DPA要求德意志银行合作、实施增强合规计划，并支付刑事罚款87,091,424美元。
- 2024年1月8日，德意志银行CEO和CFO向政府证明其已履行DPA第6条披露义务。
- 政府认定德意志银行完全履行了DPA义务，包括全面合作、实施增强合规计划及自我报告条款。
- 法院批准政府动议，以“with prejudice”方式驳回起诉，意味着不得再就同一事实重新起诉。
影响解读
此次驳回对德意志银行而言是一次重要的法律风险出清。DPA的完全履行和案件的终结，消除了该行在美国面临的一项重大刑事不确定性，有助于其维护声誉并专注于业务运营。同时，这也体现了美国司法部在DPA框架下对合规整改的认可，可能为其他类似案件提供参考。
关键对比表格
| 项目 | 详情 |
|---|---|
| DPA签署时间 | 2021年1月 |
| DPA期限 | 3年 |
| DPA到期日 | 2024年1月7日左右 |
| 刑事罚款金额 | 87,091,424美元 |
| 其中抵免CFTC民事罚款 | 5,625,000美元 |
| 支付给美国检查服务消费者欺诈基金 | 20,000,000美元 |
| 法院驳回起诉日期 | 2024年7月5日 |
未来展望
随着刑事指控的驳回，德意志银行在美国的法律风险显著降低。未来，该行需继续维持其增强的合规计划，以确保持续符合监管要求。此案也再次表明，企业通过积极配合调查和切实整改，有可能避免刑事定罪。
编辑总结
德意志银行完全履行DPA义务并获得法院驳回起诉，标志着该行与美国司法部长达数年的法律纠纷告一段落。此案凸显了DPA在解决企业不当行为中的重要作用，同时也为金融机构合规建设提供了借鉴。
常见问题解答
问题：德意志银行与DOJ的DPA是什么？
回答：DPA是暂缓起诉协议，德意志银行于2021年1月与DOJ达成，期限三年，要求其合作、实施合规计划并支付罚款。
问题：法院为何驳回对德意志银行的起诉？
回答：因为德意志银行完全履行了DPA下的所有义务，包括合作、合规整改和支付罚款，政府因此申请驳回起诉。
问题：德意志银行支付了多少罚款？
回答：刑事罚款总额为87,091,424美元，其中5,625,000美元抵免了CFTC的民事罚款，20,000,000美元支付给美国检查服务消费者欺诈基金。
问题：驳回起诉是否意味着德意志银行完全无罪？
回答：驳回起诉是基于DPA的履行，并非宣告无罪。但以“with prejudice”驳回意味着同一指控不得再次提起。
问题：此案对德意志银行有何影响？
回答：消除了该行在美国的重大刑事法律风险，有助于其声誉和业务运营，但需持续维持合规计划。
