SEC对26家经纪商和投资顾问处以逾3.9亿美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）宣布对26家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起指控，因其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些公司承认违规，同意支付合计3.9275亿美元民事罚款，并已开始改进合规程序。
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共 3547 篇 · 第 75/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、金融支付、机构新闻、经纪商动态、人事行政等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
Zip 宣布与 Stripe 合作拓展美国市场
澳大利亚数字金融服务公司 Zip（ASX:ZIP）于2024年8月15日宣布，其支付方式已集成至 Stripe 美国商户平台。符合条件的商户可通过 Stripe Dashboard 一键启用 Zip，无需编写代码，有望提升转化率与客单价。
瑞银报告2024年第二季度整合瑞信取得重大进展
瑞银于2024年8月14日发布瑞信整合进展，称第二季度取得重大进展。瑞银与瑞信于5月31日完成合并，瑞银瑞士与瑞信瑞士于7月1日完成合并。
摩根士丹利因涉嫌违反FINRA规则被罚40万美元
摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司同意支付40万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。2018年5月至2022年7月期间，该公司向非机构客户提供的书面交易确认中，未准确披露或完全未披露约1.9万笔市政证券和公司债务交易的加价…
SEC起诉Drive Planning及CEO，叫停3亿美元庞氏骗局
美国证券交易委员会（SEC）对亚特兰大的Drive Planning LLC及其创始人兼CEO Russell Todd Burkhalter采取紧急行动，指控其运作3亿美元房地产庞氏骗局，涉及超2000名投资者。
eToro推出三只基于美国政治活动的智能投资组合
在线经纪商eToro于2024年8月14日推出三只新的智能投资组合，其中一只跟踪美国国会议员的股票买入。这些组合与投资研究平台Quiver Quantitative合作，利用公开披露的政府数据构建策略，旨在让散户投资者获取国会山活动信息。
SEC 对冒充对冲基金经理的经纪人 Rand Heckler 获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月12日获得对 Rand Heckler 的最终判决。纽约东区法院颁布命令，禁止其违反联邦证券法相关条款。
SEC责令Cadaret, Grant & Co支付超600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对纽约注册投资顾问Cadaret, Grant & Co., Inc.提出和解指控，因其未充分披露第三方收入利益冲突，违反信托义务。
Robinhood 任命前 Lyft 首席技术官 Jeff Pinner 为新任 CTO
美国互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）于 2024 年 8 月 12 日宣布，任命 Jeff Pinner 为公司首席技术官（CTO）。
SEC指控Pacific Financial违反营销规则
美国证券交易委员会（SEC）对注册投资顾问The Pacific Financial Group, Inc.提起和解指控，指其违反营销规则。
FxPro 新增 SPY 和 QQQ ETF 交易品种
零售外汇及差价合约经纪商 FxPro 宣布扩充其交易工具列表，新增两只美国市场最大的交易所交易基金（ETF）：SPY 和 QQQ。客户现在可以以低至 0.01 手的规模交易这些产品。
CFTC 赢得对 Tradeanedge Members Fund 运营者 Landgarten 的法院最终判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Tradeanedge Members Fund（TMF）运营者 Harris Bruce Landgarten 的诉讼已获法院最终判决。
Robinhood 2024年Q2营收利润创纪录，利息与加密货币交易成主要驱动力
美国互联网券商 Robinhood Markets, Inc. (NASDAQ:HOOD) 公布了2024年第二季度业绩，营收和利润连续第二个季度创下纪录。
Pershing因未向FINRA/Nasdaq报告数百万零股交易被罚款17.5万美元
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 17.5 万美元罚款，因其在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用。
SEC对Taylor Woods和Howard Wu提起证券欺诈指控
美国证券交易委员会（SEC）于2024年8月6日向加州中区联邦法院提起诉讼，指控Taylor Woods和Howard Wu策划两起证券欺诈计划，涉及美国酒店投资，导致投资者损失超过7000万美元。
Robinhood 取消周一至周二24小时交易
在周一美股与加密货币市场暴跌后，美国领先互联网券商 Robinhood（NASDAQ:HOOD）宣布，其24小时隔夜交易设施将于8月5日（周一）至8月6日（周二）期间暂停。
NFA永久禁止East West Global及其负责人Luke James Adrian的会员资格
美国全国期货协会（NFA）已永久禁止East West Global LLC重新申请会员资格，并禁止其担任或列为NFA会员的负责人。同时，NFA也永久禁止该公司前负责人Luke James Adrian申请NFA会员资格、重新申请准会员资…
独家：Seeking Alpha 营销副总裁 Mayer Reich 离职
Seeking Alpha 营销副总裁 Mayer Reich 已离开公司。Reich 于去年加入 Seeking Alpha，此前在 RankAbove 工作 16 年并担任 CEO。
CFTC与KuCoin诉讼案取得进展，双方寻求60天延期以完成和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）与加密交易所KuCoin向纽约南区法院表示，双方已就解决2024年初提起的诉讼取得实质性谈判进展，但需要更多时间完成协商，并联合请求将所有截止日期和出庭延期60天。
FINRA 警示盘前盘后及隔夜交易风险
美国金融业监管局（FINRA）发布通知，提醒投资者关注延长时段交易（盘前、盘后及隔夜交易）所伴随的风险。随着交易场所和零售投资者参与度增加，延长时段交易日益普遍，但其流动性和波动性等风险与常规时段不同。
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