背景概述
根据 黄金形态通APP 报道，Pershing LLC 已同意支付 175,000 美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）达成的和解协议的一部分。该和解涉及 Pershing 未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易。
关键要点
- Pershing 在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间，未能报告其以自营身份与客户执行的数百万笔零股交易。
- 仅在 2012 年 6 月至 2023 年 6 月的样本期内，Pershing 就未能向 FNTRF 或 ORF 报告超过 500 万笔客户零股交易，导致未支付相关监管交易费用。
- Pershing 因此违反了 FINRA 规则 6380A、6622 和 2010，以及 NASD 规则 4632、4642、6420、6620 和 2110。
- 此外，Pershing 在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能建立、维护和执行零股交易报告的监督系统。
- 尽管该公司于 2022 年 7 月设计了此类报告的监督框架，但该系统直到 2023 年 6 月才实施，违反了 FINRA 规则 3110 和 2010，以及 NASD 规则 3010 和 2110。
影响解读
此次和解凸显了 FINRA 对交易报告合规性的严格要求。Pershing 作为大型清算经纪商，其未能报告数百万笔交易并支付相关费用，可能影响市场透明度和监管费用收入。该罚款和谴责向行业传递了信号，即未能建立有效的监督系统将面临监管行动。
处罚细节
除了 175,000 美元的罚款外，Pershing 还同意接受谴责，并承诺支付 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间执行的未报告零股交易所需的监管交易费用。
未来展望
Pershing 已于 2023 年 6 月实施了监督系统，预计将改善其交易报告合规性。此次和解可能促使其他公司审查并加强其交易报告流程，以避免类似的监管处罚。
编辑总结
Pershing 因长期未能报告零股交易并支付相关费用而与 FINRA 达成和解，支付 17.5 万美元罚款并承诺补缴费用。此案强调了交易报告合规性和有效监督系统的重要性，对行业具有警示意义。
常见问题解答
问题：Pershing 被罚款的原因是什么？
回答：Pershing 未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用，违反了 FINRA 和 NASD 的多项规则。
问题：罚款金额是多少？
回答：Pershing 同意支付 175,000 美元的罚款。
问题：涉及的违规时间范围有多长？
回答：违规行为从 1997 年 6 月持续至 2023 年 6 月。
问题：Pershing 除了罚款还面临什么处罚？
回答：Pershing 还同意接受谴责，并承诺支付未报告零股交易对应的监管交易费用。
问题：Pershing 是否采取了补救措施？
回答：是的，Pershing 于 2022 年 7 月设计了监督框架，并于 2023 年 6 月实施了该系统。
