FINRA 对 Pershing 处以 15 万美元罚款，因交易报告缺失关键指标
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 15 万美元罚款并接受谴责。2016 年 7 月至 2021 年 4 月期间，该公司在向 MSRB 和 TRACE 报告交易时，未包含非交易性补偿（NTBC）和无报酬（NR）指标，涉及约 17.8 万笔交易，违反了 MSRB 规则 G-14 和 FINRA…
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共 4 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2024年09月17日汇查查本页聚焦主体「Pershing」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 4 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、美国。
Pershing因未向FINRA/Nasdaq报告数百万零股交易被罚款17.5万美元
Pershing LLC 与 FINRA 达成和解，同意支付 17.5 万美元罚款，因其在 1997 年 6 月至 2023 年 6 月期间未能向 FINRA/Nasdaq 交易报告设施报告数百万笔零股交易，并因此未支付相关监管交易费用。
Pershing 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 140 万美元
Pershing LLC 已同意支付 140 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2010 年 1 月至 2022 年 12 月期间，该公司分发超百万份包含不准确利率信息的账户对账单和交易确认书，并通过在线门户提供不…
Genesis发布8.2版本，大幅提升数据管道与对账功能
金融科技公司Genesis于2024年8月发布8.2版本，升级数据源与数据汇处理、对账可视化及无代码工具Create，新增CSV via SFTP、MQ、Swift等数据管道，并借助AI生成业务对象，使开发人员构建金融市场应用的速度提升高…
Pershing 常见问题
「Pershing」在汇查查有哪些相关报道？
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